Regulatorische Arbeitsabläufe für Compliance-Beauftragte

Die Vorschriften entwickeln sich schneller als Ihre Prozesse.

Jedes Quartal treten neue Regeln in Kraft. Sanktionslisten werden täglich aktualisiert. Aufsichtsbehörden in der EU, Großbritannien, den USA und im asiatisch-pazifischen Raum haben unterschiedliche Anforderungen. Die meisten Compliance-Teams arbeiten noch immer mit Prozessen, die für eine ältere, einfachere Regulierungslandschaft entwickelt wurden – und diese Diskrepanz wächst. Shufti aktualisiert Screening-Datenbanken automatisch bei Gesetzesänderungen und unterstützt Compliance-Manager so dabei, ihre Arbeitsabläufe ohne manuelle Eingriffe auf dem neuesten Stand zu halten.

Die meisten Warnmeldungen, die Ihre Analysten prüfen, führen zu nichts.

Bis zu 95 % der AML-Warnmeldungen erweisen sich in den meisten Unternehmen als Fehlalarme. Jede einzelne muss dennoch von einem Mitarbeiter geprüft, dokumentiert und abgeschlossen werden. Dadurch bleibt kaum Zeit für die wirklich wichtigen Fälle. Die KI-basierte Lösung von Shufti filtert minderwertige Warnmeldungen heraus, bevor sie Ihre Analysten erreichen. So können sich Compliance-Analysten auf echte Risikofälle konzentrieren, da ihnen bereits alle relevanten Kontextinformationen vorliegen.

Wenn Prüfer nachfragen, dauert die Beweissuche Wochen.

Compliance-Verstöße entstehen selten aus böser Absicht. Sie beginnen mit fehlender Dokumentation. Wenn eine Aufsichtsbehörde Unterlagen zu einer vor sechs Monaten getroffenen Entscheidung anfordert, sollte die Antwort mit einem Klick verfügbar sein und nicht erst nach zweiwöchiger Suche in Tabellen und E-Mail-Verläufen. Jede Prüfentscheidung wird automatisch protokolliert, mit einem Zeitstempel versehen und gespeichert, sodass Compliance-Spezialisten jederzeit schnell auf prüfungsbereite Unterlagen zugreifen können.