AUSTRAC wird drei Unternehmen der Bell Financial Group prüfen, um die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu bewerten.

AUSTRAC hat die Prüfung von drei Unternehmen der Bell Financial Group gefordert, darunter Bell Potter Capital Limited, Bell Potter Securities Limited und Third Party Platform Pty Ltd.

AUSTRAC beauftragte einen externen Prüfer mit der Beurteilung der Einhaltung des Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006 (AML/CTF Act) und der Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Rules Instrument 2007 (No. 1) (AML/CTF Rules).

Nach einer Phase der Zusammenarbeit mit der australischen Bell Financial Group stellte AUSTRAC Compliance-Probleme in deren System fest. AUSTRAC regulierte die Mitgliedsunternehmen der Bell Financial Group, die Wertpapierhandel, Devisenhandel, Kredite, Investitionen und Finanzberatungsdienstleistungen anbieten.

AUSTRAC hat den externen Abschlussprüfer angewiesen, innerhalb von 180 Tagen nach seiner Ernennung Bericht zu erstatten und wird die Einhaltung der Vorschriften durch die drei Organisationen bewerten:

• Die Verpflichtung, ein AML/CTF-Programm zu haben und Teil A dieses Programms einzuhalten
• Die Verpflichtung zur Durchführung eines fortlaufenden Kunden-Due-Diligence-Programms
• Meldepflichten bei Verdachtsfällen
• Pflege der Einschreibungsdaten innerhalb der vorgegebenen Fristen

Die Geschäftsführerin von AUSTRAC, Nicole Rose PSM, erklärte, dass die AML/CTF-Richtlinien eingeführt wurden, um Unternehmen, das Finanzsystem und australische Bürger vor Bedrohungen durch Finanzkriminalität zu schützen. 

„Australische Finanzdienstleistungsunternehmen tragen die Verantwortung sicherzustellen, dass sie die notwendigen Ressourcen und Prozesse bereitstellen, um ihren gesetzlichen Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nachzukommen.“ 

„Wir werden weiterhin eng mit der Bell Financial Group zusammenarbeiten, um etwaige Bedenken hinsichtlich der Einhaltung von Vorschriften auszuräumen und Maßnahmen zu ergreifen, wenn von uns regulierte Unternehmen sich selbst und das australische Finanzsystem nicht angemessen vor kriminellen Aktivitäten schützen.“ Frau Rose sagte.

Der Umfang der Prüfungsanalyse ist von AUSTRAC vorgegeben, die Kosten trägt die Bell Financial Group. Die Prüfungsergebnisse unterstützen die drei Unternehmen bei ihren Compliance-Programmen, und AUSTRAC entscheidet anschließend über weitere aufsichtsrechtliche Maßnahmen.  

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