BC Real Estate Company wegen mehrfacher Verstöße gegen die Geldwäschebestimmungen mit einer Geldstrafe von 230 Dollar belegt

Nu Stream Realty Inc. wurde wegen Nichteinhaltung der bundesstaatlichen Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CFT) mit einer Geldstrafe von 230,423 US-Dollar belegt.

Das kanadische Zentrum für die Analyse von Finanztransaktionen und -berichten (FINTRAC) gab am 12. Juli bekannt, dass gegen das Immobilienunternehmen Nu Stream Realty Inc. mehrere Verstöße gegen das Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gemeldet wurden.

Laut FINTRAC hat Nu Stream in einem Fall keine Meldung über verdächtige Transaktionen eingereicht, obwohl hinreichende Gründe für den Verdacht bestanden, dass die Transaktionen mit einer Geldwäschestraftat in Zusammenhang standen.

Darüber hinaus stellte die Finanzaufsichtsbehörde zahlreiche systemische Probleme fest. So wurde beispielsweise festgestellt, dass Nu Stream keine Person benannt hatte, die die Einhaltung des Gesetzes zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie der dazugehörigen Verordnungen überwachte. 

Daher wurde es versäumt, angemessene Aufzeichnungen zu führen, insbesondere wurde es versäumt, alle zwei Jahre eine Überprüfung durchzuführen und zu dokumentieren, um die Wirksamkeit seiner Richtlinien und Verfahren, seiner Risikobewertung und seines Schulungsprogramms zu beurteilen.

Nu Stream hat es außerdem versäumt, alle vorgeschriebenen Informationen in den Aufzeichnungen über den Geldeingang und in den Kundendatensätzen zu führen; es hat auch versäumt, alle vorgeschriebenen Identifikationsinformationen in den Kundendatensätzen zu führen. laut FINTRAC.

Immobilienmakler und -verkäufer sowie verschiedene andere Wirtschaftszweige sind gemäß dem Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act verpflichtet, bestimmte Aufzeichnungen zu führen, Kunden zu identifizieren, ein Compliance-System aufrechtzuerhalten und bestimmte Finanztransaktionen an FINTRAC zu melden.

Nu Stream wurde 2015 gegründet und hat Niederlassungen in British Columbia (Burnaby, Vancouver und Richmond). Darüber hinaus verfügt das Unternehmen über ein Büro in Toronto sowie ein „globales Forschungszentrum“ in Peking, um sich an chinesischsprachige Kunden zu richten.

„Nu Stream China wurde auf der Grundlage der ursprünglichen Vertriebsabteilung von Vanfun.com gegründet, die über umfangreiche Erfahrung im Verkauf von Auslandsimmobilien in China verfügt und damit die Grundlage für die Expansion des Unternehmens und die Durchführung von Immobiliengeschäften auf globaler Ebene geschaffen hat.“ Auf der Website ist vermerkt.

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