Coinbase stimmt Vergleich mit NYDFS über 100 Millionen Dollar wegen Verstößen gegen Geldwäschebestimmungen zu

Coinbase, die amerikanische Kryptowährungsbörse, hat sich im Rahmen eines Vergleichs mit der NYDFS auf eine Zahlung von 100 Millionen Dollar geeinigt, davon 50 Millionen Dollar als Geldstrafe und 50 Millionen Dollar für die Durchführung von Hintergrundüberprüfungen im Zusammenhang mit Geldwäscheverstößen.

Coinbase hat sich mit dem NYDFS (New Yorker Finanzdienstleistungsministerium) auf einen Vergleich in Höhe von 100 Millionen US-Dollar wegen Verstößen gegen Geldwäschegesetze geeinigt, wie aus der Vereinbarung hervorgeht. Auftrag Unterzeichnet von Adrienne Harris, der Leiterin der NYDFS, am 4. Januar 2023. In den Jahren 2020 und 2021 wurden Probleme bei der Einhaltung der Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen der Börse festgestellt. 

Coinbase hat beigelegt Er muss eine Geldstrafe von 50 Millionen Dollar zahlen, weitere 50 Millionen Dollar werden für die Durchführung notwendiger Hintergrundüberprüfungen im Rahmen der Geldwäschebekämpfung verwendet. 

„Coinbase verfügte nicht über ausreichend Personal, Ressourcen und die notwendigen Werkzeuge, um mit diesen Warnmeldungen Schritt zu halten, und die Bearbeitungsrückstände wuchsen schnell auf ein unüberschaubares Niveau an.“ Die von Superintendentin Adrienne Harris unterzeichnete Einverständniserklärung enthält Einzelheiten. „Bis Ende 2021 hatte Coinbase einen Rückstand von über 100,000 ungeprüften Transaktionsüberwachungsalarmen (viele davon waren Monate alt), und der Rückstand bei Kunden, die einer erweiterten Sorgfaltsprüfung bedurften, überstieg 14,000.“

Die Untersuchung begann 2020, die offensichtlichen Mängel bei den Hintergrundprüfungen zeigten sich jedoch bereits 2018. Damals beauftragte Coinbase einen unabhängigen Prüfer. KYC (Know Your Customer) und AML-Richtlinien. Die Probleme bestanden jedoch fort, und die Aufsichtsbehörde beschloss 2021, Maßnahmen zu ergreifen.

Laut Harris, dem Leiter des NYDFS, „Wir haben uns sehr offen zu Bedenken wegen illegaler Finanzierung im Weltraum geäußert. Aus diesem Grund hält unser Framework Kryptounternehmen an den gleichen Standard wie für Banken.“

Unterdessen hat sich die Aktienwährung von Coinbase, COINCoinbase reagierte positiv auf die Nachricht, anstatt zu fallen, denn die Aktien stiegen am Mittwoch um 6.74 %. beantwortet Die Einigung wurde in einem Blogbeitrag bekannt gegeben und darin erwähnt, dass sie … „Wir haben uns verpflichtet, in den nächsten zwei Jahren 50 Millionen Dollar in Compliance-Programme zu investieren.“

„Wir betrachten diese Resolution als einen entscheidenden Schritt in unserem Bestreben nach kontinuierlicher Verbesserung, in unserem Dialog mit wichtigen Regulierungsbehörden und in unserem Bestreben nach mehr Compliance im Kryptobereich – für uns selbst und für andere.“

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