Die FCA verhängt eine Geldstrafe von 147 Millionen Pfund gegen Credit Suisse wegen Versäumnissen bei der Sorgfaltspflicht.

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— City AM (@CityAM) 19. Oktober 2021

Der längst überfällige „Thunfischanleihen“-Skandal hat die Credit Suisse und andere beteiligte Unternehmen in mehrere zivil-, aufsichts- und strafrechtliche Verfahren verwickelt. Die detaillierte Untersuchung ergab, dass Bestechungsgelder in Höhe von bis zu 53 Millionen US-Dollar an drei Mitarbeiter der Credit Suisse gezahlt wurden. 

Darüber hinaus wurden erhebliche Teile des Darlehens veruntreut und sogar für den Kauf militärischer Ausrüstung verwendet. Die Bank hat gegen Grundsatz 3 der FCA-Grundsätze für Unternehmen verstoßen, da sie bei der Kreditvergabe an die Republik Mosambik nicht die gebotene Sorgfalt walten ließ.

Die Credit Suisse verstieß auch gegen Grundsatz 2, indem sie ihre Geschäfte nicht mit der gebotenen Sorgfalt, Sachkenntnis und Gewissenhaftigkeit abwickelte. Die FCA bemängelte, dass die Bank im letzten Transaktionszeitraum 2016, als ihr erhebliche Beweise vorlagen, die zuständigen Behörden nicht informiert hatte. "um einen begründeten Verdacht zu begründen, dass [ein früheres Darlehen] möglicherweise durch Korruption oder andere Finanzkriminalität beeinträchtigt wurde.".

Die von der FCA verhängte Geldstrafe erfüllte Verpflichtungen auf mehreren Jurisdiktionsebenen, an denen das US-Justizministerium, die US-Börsenaufsichtsbehörde und die Schweizer Finanzmarktaufsicht beteiligt waren.

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