FCA verhängt Geldstrafe gegen Bastion Capital wegen schwerwiegender Verstöße gegen die Geldwäschebestimmungen.

Die britische Finanzaufsichtsbehörde (FCA) hat Bastion Capital London wegen schwerwiegender Verstöße gegen die Geldwäschebestimmungen im Zuge der jüngsten Razzia gegen Cum-Ex-Banken in London mit einer Geldstrafe belegt. 

Der Broker haftet für den Handel über [Betrag fehlt]. £Belgische und dänische Aktien im Wert von 70 Milliarden (90 Milliarden US-Dollar) für Kunden des Hedgefonds Solo Group.

Wegen Verstößen gegen Cum-Ex-Handelsbestimmungen verhängte die FCA am Donnerstag die fünfte Strafe und ordnete an, dass Bastion Capital zahlen muss. £2.45 Millionen für ineffektive Risikomanagementverfahren zur Erkennung neu auftretender Bedrohungen im Zusammenhang mit Geldwäsche und betrügerischem Handel.

Mithilfe von Cum-Ex-Geschäften handelte der Broker auch mit den Aktien der Solo-Gruppe zwischen verschiedenen Banken, Hedgefonds und Investoren, um die Aktienbesitzverhältnisse zu manipulieren, was zu falschen Steuerrückerstattungen und der Ausnutzung der Steuersysteme in Deutschland, Dänemark und Belgien führte. Durchgreifen der FCA hat zu Banküberfällen, der Einleitung von Strafverfahren und Rechtsstreitigkeiten geführt.

Laut der Erklärung der FCA handelte der Broker mit Aktien im Wert von fast 49 Milliarden Pfund in dänischen Aktien und 22.5 Milliarden Pfund in belgischen Aktien für Kunden der Solo Group zwischen Januar 2014 und September 2015 „unrechtmäßige Steuerrückerstattungen“.

Darüber hinaus erklärte die FCA, dass Bastion Capital „klare Warnsignale“ nicht erkannt habe und der Broker dadurch Verluste erlitten habe. £1.55 Millionen als Provision, die einen erheblichen Anteil der Einnahmen des Unternehmens im verdächtigen Zeitraum ausmachte.

Die Cum-Ex-Geschäfte entstanden unmittelbar nach der Finanzkrise 2009, als Banken, Hedgefonds und Händler Strategien manipulierten, um große Mengen an Aktien gegen Bargeld zu tauschen. Neben der FCA erhoben die dänischen Aufsichtsbehörden Anklage gegen acht britische und US-amerikanische Staatsangehörige, während die dänische Steuerbehörde SKAT in London gegen 79 Verdächtige in verschiedenen Fällen ermittelt, die sich um Solo Capital, ein Unternehmen der Solo Group, drehen.

Sanjay Shah, ein in Dubai lebender britischer Staatsbürger und Gründer der Solo-Gruppe, wurde nach einer Geldstrafe durch die dänische Staatsanwaltschaft aus den Vereinigten Arabischen Emiraten ausgewiesen. Die Aufsichtsbehörden verhängten zudem eine Strafe von einer Milliarde US-Dollar gegen ihn, die er jedoch bestreitet.

Im Liquidationsverfahren hat der Broker die Vorwürfe der Aufsichtsbehörde nicht bestritten und mit den Ermittlungen kooperiert. Die FCA erklärte, dass die Vergleiche sie zu einem Gläubiger machen, obwohl andere Gläubiger bei der Begleichung der Geldstrafe Vorrang haben. Bastion Capital muss sich noch um eine Stellungnahme bemühen. Die Untersuchung der FCA dauert an.

Empfohlene Lektüre:

Die FCA überprüft britische Kreditgeber für die Finanzierung kleinerer Handelsunternehmen, um die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen.

Die FCA erklärt, dass die von Bankman Fried betriebene Kryptowährungsbörse FTX in Großbritannien nicht reguliert ist.

Die FCA verhängt gegen die Gatehouse Bank eine Geldstrafe von 1.58 Millionen Pfund wegen Verstoßes gegen die Geldwäschebestimmungen.