Die FIAU verhängt gegen einen maltesischen Investmentfonds eine Geldstrafe von 300,000 € wegen „Missachtung“ der Geldwäschebestimmungen.

Die FIAU erklärte, Southern Cross Sicav habe ihre Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche missachtet, was in Ermangelung wirksamer Kontrollen den Zufluss von Millionen ermöglicht habe.

Die Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) erklärte in einem öffentliche Bekanntmachung Die Southern Cross Sicav habe ihre Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche missachtet. Infolgedessen habe es an wirksamen Kontrollmechanismen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gemangelt. 

Der Fonds befindet sich derzeit im Prozess der Rückgabe seiner MFSA-Lizenz und wurde von der FIAU wegen „schwerwiegender“ Verstöße gegen die Geldwäschebekämpfungsvorschriften während seiner Betriebsjahre mit einer Geldstrafe von 300,000 € belegt.

Laut der Mitteilung der FIAU beeinträchtigte die „fehlende Beachtung“ der Verpflichtungen von Southern Cross Sicav zur Bekämpfung der Geldwäsche nicht nur deren Geschäftstätigkeit, sondern hatte auch negative Auswirkungen auf Malta. 

Im vergangenen Jahr wurde Malta von der FATF (Financial Action Task Force), einer globalen Finanzaufsichtsbehörde, wegen Versäumnissen im Kampf gegen Finanzkriminalität auf die graue Liste gesetzt. Die FIAU stellte fest, dass Southern Cross Sicav unzureichende Dokumentationen zu seinen internen Prozessen zur Bekämpfung von Geldwäsche vorweisen konnte und keine Hintergrundprüfungen von Kunden durchführte, bevor diese Gelder annahmen.

Die FIAU-Einheit stellte außerdem fest, dass Southern Cross es versäumt hatte, einen ihrer Kunden, eine Universität, nach dem Grund für die Anlage ihrer Erträge in den Fonds zu fragen. Obwohl Southern Cross das hohe Risiko ihrer Geschäftsbeziehung mit der Universität erkannte, konnte sie nicht genügend Informationen und Dokumente sammeln, um das potenzielle Geldwäscherisiko zu bestimmen.

„Dies würde Nachweise beinhalten, die bestätigen, dass sich die Universität ein solches Engagement tatsächlich leisten kann, dass die Herkunft des Vermögens der Universität durch die notwendigen Belege untermauert ist und dass die Begründung dafür, dass die Universität ihre Einnahmen aus Studiengebühren in Flugzeugleasing investiert, wirtschaftlich sinnvoll ist.“ sagte die FIAU.

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