FMA verklagt Tiger Brokers wegen Verstößen gegen Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsbestimmungen.

Die Finanzmarktaufsicht (FMA) hat ein Gerichtsverfahren gegen Tiger Brokers eingeleitet, weil das Unternehmen angeblich gegen das Gesetz zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) von 2009 verstoßen hat.

Die FMA-Klage erhebt vier Ansprüche gegen Tiger Brokers: Verletzung der Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden; Versäumnis, ein etabliertes Unternehmen zu kündigen, das nicht in der Lage ist, die erforderlichen Sorgfaltspflichten zu erfüllen. Kunden-Due-Diligence; Versäumnis, verdächtige Aktivitäten zu melden; und Versäumnis, Dokumente gemäß den Kriterien des Gesetzes zu führen.

Das Verfahren wird vor dem Obersten Gerichtshof in ein Strafverfahren übergehen, in dem die Parteien gemeinsam beantragen werden, dass Tiger Brokers zur Zahlung einer Geldstrafe verpflichtet wird. Ende von 900,000 Dollar. Das Gericht wird über die Höhe der Geldstrafe entscheiden.

Das Verfahren erfolgt, nachdem die FMA Tiger Brokers im März 2020 verwarnt hatte, weil nicht genügend Sicherheitsvorkehrungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung getroffen worden seien.

Nach der Warnung, FMA Die FMA leitete eine Untersuchung zur Einhaltung des Gesetzes durch Tiger Brokers ein und beschlagnahmte stichprobenartig Kundendateien und andere Unterlagen zur Buchführung. Die FMA kam zu dem Schluss, dass das Ausmaß der Nichteinhaltung durch Tiger Brokers ein energisches Vorgehen, einschließlich eines zivilrechtlichen Geldstrafverfahrens, rechtfertigt.

Die FMA stuft die Verstöße von Tiger Brokers gegen die Aufzeichnungspflichten als erheblich und weit verbreitet ein, da sie über eine kleine Stichprobe von Kundendateien hinausgehen. Die FMA behauptet, dass die Daten von Tiger Brokers schwer zu beschaffen und schwer ins Englische zu übersetzen waren.

Margot Gatland, Leiterin der Vollzugsabteilung der FMA, sagte: „Die Regelungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sind ein wichtiger Pfeiler für die Integrität der neuseeländischen Finanzmärkte, daher nehmen wir Verstöße sehr ernst. In unserem Fall werfen wir Tiger Brokers vor, Kunden nicht ausreichend überprüft, nicht auf verdächtige Aktivitäten reagiert und die gesetzlich vorgeschriebenen Aufzeichnungen nicht geführt zu haben. Dies sind allesamt Kernpflichten für ein meldepflichtiges Unternehmen im Bereich Geldwäschebekämpfung und Terrorismusfinanzierung.“

Es ist für die FMA schwierig, die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten und die Wirksamkeit des Systems zu garantieren, wenn die Aufzeichnungen nicht wie vorgeschrieben geführt werden. AML/CTF Gesetzes. „Neuseeländische AML/CFT-meldepflichtige Unternehmen dürfen ihre Compliance-Pflichten nicht an Dritte auslagern oder sich auf ausländische Muttergesellschaften verlassen, ohne sicherzustellen, dass diese die Compliance-Pflichten nach neuseeländischem Recht erfüllen.“ Gatland sagte.

Der Leiter der Vollzugsbehörde der FMA erklärte: „Dieser Fall zeigt, dass die FMA auf Fehlverhalten umgehend mit einer Intervention, wie beispielsweise einer formellen Verwarnung, reagieren kann. Dies muss jedoch nicht das Ende der Angelegenheit sein, und wir können die Reaktion verschärfen, wenn wir dies unter den gegebenen Umständen für angemessen halten.“

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