Die HKMA verhängt Geldstrafen in Höhe von 5.7 Millionen Dollar gegen vier Banken wegen Verstößen gegen die Geldwäschebestimmungen.

Die Finanzaufsichtsbehörde Hongkongs hat gegen vier Banken Geldstrafen in Höhe von insgesamt 5.7 Millionen US-Dollar verhängt, weil diese ihre Sorgfaltspflichten und andere Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche nicht eingehalten haben.

Am vergangenen Freitag verhängte die Hongkonger Währungsbehörde Geldstrafen gegen vier Banken sowie gegen lokale Niederlassungen der Industrial and Commercial Bank of China und der UBS. Die Gesamtsumme der Geldstrafen wegen Verstößen gegen die Geldwäschebestimmungen belief sich auf 44.2 Millionen HK$ (5.67 Millionen US$).

Gemäß ReutersDie HKMA erklärte in einer Stellungnahme, dass der Grund für diese Geldstrafen in unzureichenden Maßnahmen zur Sorgfaltspflicht, Überwachung der Kundentransaktionen und laufenden Überprüfungen der Bankgeschäfte liege.

Alle vier Banken wurden mit hohen Geldstrafen wegen Verstößen gegen die Geldwäschebestimmungen belegt. Die Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) wurde Berichten zufolge mit 20.7 Millionen HK$ bestraft, die UBS Hong Kong mit 9 Millionen HK$. Auch die China Construction Bank (Asia) musste eine Geldstrafe von 8.5 Millionen HK$ zahlen. Die CTBC Bank Hong Kong wurde mit umgerechnet 6 Millionen US$ bestraft.

Laut Carmen Chu, der Exekutivdirektorin (Vollzug und Geldwäschebekämpfung) der HKMA, „Banken sollten diese Fallbeispiele heranziehen, um die Datenqualität und die Effektivität der jeweiligen Transaktionsüberwachungssysteme zu überprüfen.“

„Die festgestellten Mängel in den vier Fällen traten in einer Zeit auf, in der das Branchenverständnis und die Erfahrung weniger ausgereift waren. Seitdem wurden in der Branche, einschließlich der betroffenen Banken, bedeutende Fortschritte erzielt.“

Während die Union Bank of Switzerland (UBS) Hong Kong eine Stellungnahme ablehnte, waren ICBC Asia, CTBC und CCB Asia außerhalb der üblichen Geschäftszeiten nicht für eine Stellungnahme erreichbar.

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