NAB und CBA erneut unter Geldwäscheermittlungen

Die australischen Banken CBA und NAB stehen wegen der Erbringung von Korrespondenzbankdienstleistungen für die BSP Financial Group unter behördlicher Beobachtung. 

Die Commonwealth Bank of Australia (CBA) und die National Australia Bank (NAB) stehen erneut im Verdacht der Geldwäsche, da sie die AML-Vorschriften nicht einhalten.Geldwäschebekämpfung) Gesetze. Die Überprüfung erfolgte im Zuge einer Untersuchung gegen einen ihrer Partner, die voraussichtlich zu Sanktionen in Papua-Neuguinea (PNG) führen wird.

Die BSP Financial Group, die unter dem Namen Bank of South Pacific firmiert, sieht sich in Papua-Neuguinea mit Geldstrafen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Landesgesetze konfrontiert. AML-Gesetze. 

Nach australischem Recht würden jegliche Sanktionen gegen die BSP sich als problematisch für die CBA und die NAB erweisen, da beide verpflichtet sind, regelmäßig „Due-Diligence-Prüfungen“ ihrer „Korrespondenzbanken“ durchzuführen, um sicherzustellen, dass diese nicht in Geldwäsche verwickelt sind.  

Als Korrespondenzbanken der BSP Financial Group bieten CBA und NAB den Kunden der BSP die Möglichkeit, Geld nach und aus Australien zu überweisen.

Die Nachricht wurde von der Australian Financial Review bestätigt. Darin wurde enthüllt, dass die Untersuchung der BSP durch die FASU (Financial Analysis Supervision Unit) Ende 2019 eingeleitet wurde. Ende letzten Jahres verschickte die FASU eine Aufforderung zur Stellungnahme an die Bank, in der sie diese aufforderte, zu begründen, warum sie wegen Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz von Papua-Neuguinea nicht sanktioniert werden sollte. 

Die Sanktionen könnten neben einer formellen öffentlichen Warnung auch hohe Geldstrafen, verstärkte Prüfungen und verbindliche Zusagen umfassen. 

Sowohl die NAB als auch die CBA bestritten, weitere Informationen preiszugeben. Die CBA äußerte sich wie folgt zu dem Thema:

„Wir haben Prozesse und Kontrollmechanismen eingerichtet, um sicherzustellen, dass wir alle unsere rechtlichen und regulatorischen Verpflichtungen erfüllen.“

Die NAB lehnte eine Stellungnahme zur BSP ebenfalls ab und betonte, dass sie regelmäßig Sorgfaltsprüfungen ihrer Kunden durchführe und die Verpflichtungen im Bereich der Finanzkriminalität sehr ernst nehme. Ergänzend erklärte die Bank:

„Wir spielen eine wichtige Rolle bei der Überwachung und Meldung verdächtiger Aktivitäten und der Gewährleistung der Sicherheit des australischen Finanzsystems.“ 

Die NAB war bereits mehrfach Gegenstand von Geldwäscheermittlungen. Erst letzte Woche forderte AUSTRAC die Bank auf, ihre Sorgfaltspflichten zu überprüfen, nachdem ihre Geschäftstätigkeit starke Hinweise auf mögliche Geldwäscheprobleme erkennen ließ. 

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