Die SEC hat Finanz- und Kreditunternehmen angewiesen, bis zum 21. Juni Geldwäschebekämpfungspläne einzureichen.

Die philippinische Börsenaufsichtsbehörde SEC hat alle Finanz- und Kreditunternehmen angewiesen, ihre Pläne für die Umsetzung eines risikobasierten Programms zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorzulegen.  

Die philippinische Börsenaufsichtsbehörde SEC hat den 21. Juni als Stichtag für alle Finanz- und Kreditunternehmen bekannt gegeben, um ihre Pläne zur Umsetzung der AML- (Anti-Geldwäsche) und CFT-Anforderungen (Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung) einzureichen.

Anfang dieses Jahres auf den Philippinen aktualisiert Das neue Geldwäschegesetz (AML/CFT) gilt für alle Finanz- und Kreditunternehmen und verpflichtet diese zur Registrierung beim Anti-Geldwäsche-Rat (AMLC), zur Aktualisierung ihrer Daten alle zwei Jahre und zur Einhaltung aller weiteren AML/CFT-Vorschriften. Dies umfasst auch die Meldung verdächtiger Transaktionen (STRs). 

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Im Anschluss daran folgt ein neues beachten wurde von der SEC veröffentlicht, in der es heißt, dass alle Finanzierungs- und Kreditunternehmen verpflichtet sind, ein „umfassendes und risikobasiertes Programm zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (MTPP).

Der MTPP muss zusammen mit einer Kopie des Vorstandsbeschlusses oder einer Bestätigung des Landes-/Regional-/Gebietsleiters der lokalen Niederlassungen eingereicht werden, die der Annahme des MTPP zugestimmt haben.

Unternehmen, die Finanzierungs- und Kreditgeschäfte tätigen möchten, sind von der SEC verpflichtet, innerhalb von 10 Tagen nach Genehmigung ihres Lizenzantrags eine elektronische Kopie des MTPP einzureichen. 

Für Unternehmen, die den MTPP nicht einreichen, wurden hohe Strafen gemäß der AML/CFT-Leitlinie 2018 für von der SEC erfasste Personen und/oder den Durchführungsbestimmungen des AMLA (Anti-Geldwäsche-Gesetz) angekündigt.

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