Die TD Banking Group rechnet mit US-Strafen wegen Geldwäsche.

Die TD Banking Group gab bekannt, dass sie mit Bußgeldern und Strafen wegen Nichteinhaltung im Zusammenhang mit der Untersuchung ihres Anti-Geldwäsche-Compliance-Rahmenwerks durch die US-Behörden rechnet.

Vertreter der TD Bank erklärten, sie kooperierten mit den US-Behörden und Aufsichtsbehörden bei deren Untersuchungen zu ihren Geldwäscherichtlinien. Am 24. August veröffentlichte die Bank einen Bericht für ihre Aktionäre und teilte mit, dass aufgrund laufender Ermittlungen Strafen drohen könnten. Sie gab außerdem an, an der Entwicklung eines effektiven und effizienten Systems zur Bekämpfung von Geldwäsche zu arbeiten. AML Das Compliance-System soll die Banksicherheit verbessern. Im Bericht an die Aktionäre erklärte die TD Bank: „Die Bank hat auf formelle und informelle Anfragen von Aufsichtsbehörden und Strafverfolgungsbehörden bezüglich ihres Programms zur Einhaltung des Bankgeheimnisgesetzes und zur Bekämpfung der Geldwäsche sowohl allgemein als auch im Zusammenhang mit bestimmten Kunden, Gegenparteien oder Vorfällen in den USA, einschließlich im Zusammenhang mit einer Untersuchung des US-Justizministeriums, geantwortet.“

Anfang dieses Jahres scheiterte die TD Bank daran, von der Aufsichtsbehörde die Genehmigung für ihre Übernahme der First Horizon Bank zu erhalten. Bloomberg Sie behaupteten damals, die Genehmigung habe sich aufgrund von Bedenken der Aufsichtsbehörden hinsichtlich des Überwachungssystems für verdächtige Kundentransaktionen verzögert. Aus diesem Grund haben sie ihre 13.4 Milliarden Dollar schwere Fusion mit Erste Horizon BankDies geschah, nachdem die TD Bank First Horizon mitgeteilt hatte, dass sie keine behördlichen Genehmigungen besitze. 

Laut den Ermittlungen der US-Behörden sagte der Analyst der National Bank, Gabriel Dechaine, in einem beachten, „Wir glauben, dass die potenziellen Folgen dieses Problems zu höheren Kapitalkosten und höheren Investitionsausgaben zur Behebung des Problems führen könnten.“ Die Aktie der TD Bank schloss nach dieser Nachricht 3 % niedriger. In ihrem Bericht an die Aktionäre erklärte die TD Bank außerdem: „Auch wenn die endgültigen Ergebnisse dieser Untersuchungen und Ermittlungen zum jetzigen Zeitpunkt noch unbekannt sind, rechnet die Bank mit der Verhängung von Geldstrafen und/oder nicht-monetären Sanktionen.“

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