Flujos de trabajo regulatorios diseñados para responsables de cumplimiento normativo.

Las regulaciones avanzan más rápido que sus procesos.

Cada trimestre se promulgan nuevas normas. Las listas de sanciones se actualizan diariamente. Los organismos reguladores de la UE, el Reino Unido, EE. UU. y la región Asia-Pacífico tienen requisitos diferentes. La mayoría de los equipos de cumplimiento aún utilizan procesos diseñados para un marco regulatorio más antiguo y sencillo, y esta brecha se está ampliando. Shufti actualiza automáticamente las bases de datos de verificación a medida que cambian las regulaciones, lo que permite a los responsables de cumplimiento mantener sus flujos de trabajo actualizados sin intervención manual.

La mayoría de las alertas que revisan sus analistas no llegan a ninguna parte.

Hasta el 95 % de las alertas de blanqueo de capitales en la mayoría de las empresas resultan ser falsos positivos. Cada una requiere la revisión, documentación y cierre por parte de un humano, lo que deja muy poco tiempo para los casos realmente importantes. La capa de IA de Shufti filtra las alertas de baja calidad antes de que lleguen a los analistas, lo que permite a estos últimos centrarse en los casos de riesgo genuinos con el contexto completo ya cargado.

Cuando los auditores preguntan, encontrar pruebas lleva semanas.

Los fallos de cumplimiento rara vez se originan por mala intención. Suelen empezar por la falta de documentación. Cuando un organismo regulador solicita los registros de una decisión tomada hace seis meses, la respuesta debería ser inmediata, no una búsqueda de dos semanas en hojas de cálculo y correos electrónicos. Cada decisión de verificación se registra, se marca con la fecha y hora y se almacena automáticamente, lo que permite a los especialistas en cumplimiento acceder con mayor rapidez a los registros listos para auditoría cuando sea necesario.