AUSTRAC auditará a tres entidades de Bell Financial Group para evaluar el cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (AML/CFT).

AUSTRAC ha solicitado la auditoría de tres entidades pertenecientes al Grupo Bell Financial, entre ellas Bell Potter Capital Limited, Bell Potter Securities Limited y Third Party Platform Pty Ltd.

AUSTRAC designó a un auditor externo para evaluar el cumplimiento de las tres entidades con la Ley contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo de 2006 (Ley AML/CTF) y el Instrumento Normativo contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo de 2007 (n.º 1) (Reglamento AML/CTF).

Tras un periodo de colaboración con el grupo financiero australiano Bell Financial Group, AUSTRAC identificó problemas de cumplimiento normativo en su sistema. AUSTRAC regulaba a las empresas que integraban Bell Financial Group, las cuales prestaban servicios de corretaje de valores, cambio de divisas, préstamos, inversiones y asesoramiento financiero.

AUSTRAC ha ordenado al auditor externo que presente un informe dentro de los 180 días posteriores a su nombramiento y evaluará los regímenes de cumplimiento de las tres entidades con respecto a:

• El requisito de contar con un programa contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y cumplir con la Parte A de dicho programa.
• El requisito de contar con un programa continuo de debida diligencia del cliente.
• Obligaciones de notificación de asuntos sospechosos
• Mantenimiento de los datos de inscripción dentro de los plazos requeridos.

La directora ejecutiva de AUSTRAC, Nicole Rose PSM, declaró que las directrices contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo se implementan para proteger a las empresas, el sistema financiero y los ciudadanos australianos de las amenazas de los delitos financieros. 

“Las empresas australianas de servicios financieros tienen la responsabilidad de garantizar que destinan los recursos y procesos necesarios para cumplir con sus obligaciones en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (PBC/FT) conforme a la ley. 

“Seguiremos colaborando estrechamente con Bell Financial Group para abordar cualquier problema de cumplimiento normativo y tomaremos medidas cuando alguna de las empresas que regulamos no se proteja adecuadamente a sí misma y al sistema financiero australiano de la actividad delictiva”. dijo la señora Rose.

La profundidad del análisis del auditor está predefinida por AUSTRAC y Bell Financial Group sufragará los gastos. Los resultados de la auditoría ayudarán a las tres empresas en sus programas de cumplimiento normativo y AUSTRAC decidirá si es necesario tomar alguna medida regulatoria adicional.  

Lectura sugerida: AUSTRAC actualizará las directrices para la presentación de informes de transacciones umbral.