La FCA multa a Bastion Capital por graves fallos en materia de prevención del blanqueo de capitales.

La Autoridad de Conducta Financiera (FCA) ha impuesto una multa a Bastion Capital London por graves deficiencias en materia de prevención del blanqueo de capitales en la reciente operación contra las empresas de intermediación financiera conocidas como "cum-ex" en Londres. 

El corredor es responsable de las operaciones realizadas por encima de £Acciones belgas y danesas por valor de 70 millones de dólares (90 millones de dólares) para los clientes del fondo de cobertura Solo Group.

Por delitos relacionados con operaciones cum-ex, la FCA impuso el jueves la quinta sanción y ordenó a Bastion Capital pagar £2.45 millones por procedimientos de gestión de riesgos ineficaces para detectar amenazas emergentes asociadas con el lavado de dinero y el comercio fraudulento.

Utilizando los esquemas cum-ex, el corredor también negoció la participación del Grupo Solo entre diferentes bancos, fondos de cobertura e inversores para manipular la propiedad de las acciones, lo que resultó en falsas reclamaciones de impuestos y explotación de los sistemas tributarios en Alemania, Dinamarca y Bélgica. Sin embargo, La represión de la FCA Esto ha dado lugar a redadas en bancos, al inicio de procesos penales y a litigios.

Según el comunicado de la FCA, el corredor negoció acciones por un valor de casi 49 millones de libras esterlinas en acciones danesas y 22.5 millones de libras esterlinas en acciones belgas para clientes de Solo Group entre enero de 2014 y septiembre de 2015, lo que supone “reclamaciones de impuestos ilegítimas.”

Además, la FCA también dijo que Bastion Capital no detectó "claras señales de alerta" y el corredor ganó £1.55 millones en concepto de comisiones, lo que supuso una proporción significativa de los ingresos de la empresa en el período en cuestión.

Los esquemas cum-ex surgieron justo después de la crisis financiera de 2009, cuando bancos, fondos de cobertura y operadores manipularon estrategias para intercambiar grandes cantidades de acciones por efectivo. Además de la FCA, las autoridades reguladoras danesas imputaron a ocho ciudadanos británicos y estadounidenses, mientras que la autoridad tributaria del país, SKAT, está procesando a 79 sospechosos en Londres por diferentes casos relacionados con Solo Capital, una filial de Solo Group.

Sanjay Shah, ciudadano británico residente en Dubái y fundador del grupo Solo, fue deportado de los Emiratos Árabes Unidos tras ser multado por la Fiscalía danesa. Las autoridades reguladoras también le impusieron una multa de mil millones de dólares, pero él niega las acusaciones.

En la etapa de liquidación, el corredor no ha impugnado las acusaciones del organismo regulador y ha cooperado con la investigación. La FCA dijo que los acuerdos la convierten en acreedora, aunque otros acreedores tendrán prioridad sobre la multa. Sin embargo, Bastion Capital aún no se ha puesto en contacto con nosotros para obtener comentarios. La investigación de la FCA continúa.

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