La FMA demanda a Tiger Brokers por incumplimientos en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

La Autoridad de Mercados Financieros (FMA) ha presentado una demanda contra Tiger Brokers por presunta violación de la Ley contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo (AML/CFT) de 2009.

El caso FMA alega cuatro causas de acción contra Tiger Brokers: incumplimiento de la debida diligencia del cliente; incumplimiento de la rescisión de un contrato con una empresa establecida que no puede cumplir con sus obligaciones. debida diligencia del cliente; no informar sobre actividades sospechosas; y no mantener los documentos de acuerdo con los criterios de la Ley.

La acción avanzará a un caso de sanción ante el Tribunal Superior, en el que las partes solicitarían conjuntamente que Tiger Brokers sea obligado a pagar una en fin de 900,000 dólares. El tribunal decidirá a cuánto ascenderá la multa.

El procedimiento se inicia después de que la FMA advirtiera a Tiger Brokers en marzo de 2020 por no contar con suficientes medidas de protección contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

Tras la advertencia, el FMA La FMA inició una investigación sobre el cumplimiento de la Ley por parte de Tiger Brokers, obteniendo una muestra de los archivos de los clientes y otra documentación relacionada con el mantenimiento de registros. La FMA llegó a la conclusión de que el grado de incumplimiento de Tiger Brokers justifica una acción coercitiva enérgica que consiste en un procedimiento civil de sanción pecuniaria.

La FMA considera que las infracciones de Tiger Brokers en materia de mantenimiento de registros son sustanciales y generalizadas, ya que van más allá de una pequeña muestra de archivos de clientes. La FMA afirma que los datos de Tiger Brokers fueron difíciles de obtener y de traducir al inglés.

Margot Gatland, jefa de la división de cumplimiento normativo de la FMA, declaró: “El régimen de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo es un pilar fundamental para mantener la integridad de los mercados financieros de Nueva Zelanda, por lo que nos tomamos muy en serio el incumplimiento. En nuestra demanda, alegamos que Tiger Brokers no verificó adecuadamente a sus clientes, no respondió a actividades que deberían haber generado preocupación y no mantuvo los registros conforme a lo exigido por la ley. Todas estas son obligaciones esenciales para una entidad sujeta a la Ley de Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo.”

Es difícil para la FMA asegurar el cumplimiento y garantizar la efectividad del sistema si no se mantienen los registros según lo estipulado por la ley. AML / CTF Actuar. “Las entidades con sede en Nueva Zelanda obligadas a presentar informes sobre prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo no pueden externalizar sus obligaciones de cumplimiento a terceros ni depender de empresas matrices en el extranjero sin asegurarse de que cumplen con las obligaciones de cumplimiento establecidas por la legislación neozelandesa”. dijo Gatland.

El jefe de cumplimiento de la FMA declaró: “Este caso demuestra que la FMA puede responder con prontitud a las faltas de conducta mediante una intervención, como una advertencia formal, pero esto puede no ser el final del asunto, y podríamos intensificar la respuesta si consideramos que es apropiado hacerlo dadas las circunstancias.”

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