La Autoridad Monetaria de Hong Kong multa a cuatro bancos con 5.7 millones de dólares por incumplimientos en materia de prevención del blanqueo de capitales.

El regulador financiero de Hong Kong ha impuesto multas a cuatro bancos por un importe total de 5.7 millones de dólares por no llevar a cabo la debida diligencia y otras medidas contra el blanqueo de capitales.

El viernes pasado, la Autoridad Monetaria de Hong Kong anunció multas a cuatro bancos, así como a sucursales locales del Banco Industrial y Comercial de China y de UBS. El monto total de las multas por infracciones contra el lavado de dinero ascendió a 44.2 millones de dólares de Hong Kong (5.67 millones de dólares estadounidenses).

De acuerdo con ReutersLa Autoridad Monetaria de Hong Kong (HKMA) declaró en un comunicado que el motivo de estas multas son las medidas insuficientes de diligencia debida, el seguimiento de las transacciones de los clientes y las revisiones continuas de las actividades bancarias.

Los cuatro bancos fueron sancionados con cuantiosas multas por incumplimiento de las normas contra el blanqueo de capitales. Según se informa, el Banco Industrial y Comercial de China (ICBC) fue multado con 20.7 millones de dólares de Hong Kong, mientras que UBS Hong Kong recibió una multa de 9 millones de dólares de Hong Kong. Asimismo, China Construction Bank (Asia) fue multado con 8.5 millones de dólares de Hong Kong. CTBC Bank Hong Kong fue sancionado con el equivalente a 6 millones de dólares estadounidenses.

Según Carmen Chu, directora ejecutiva de la HKMA (Cumplimiento y Lucha contra el Blanqueo de Capitales), “Los bancos deberían tomar como referencia estos ejemplos para revisar la calidad de los datos y la eficacia de sus respectivos sistemas de monitoreo de transacciones.”

“Las deficiencias detectadas en los cuatro casos se produjeron en un período… en el que la comprensión y la experiencia del sector eran menos maduras, y desde entonces, el sector, incluidos los bancos implicados, ha logrado avances significativos.”

Si bien Union Bank of Switzerland (UBS) Hong Kong se negó a hacer comentarios, ICBC Asia, CTBC y CCB Asia no estuvieron disponibles para proporcionar ninguna declaración fuera del horario comercial habitual.

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