La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos identifica fallos en materia de prevención del blanqueo de capitales en firmas de corretaje estadounidenses.

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha informado que las revisiones de cumplimiento de las firmas de corretaje estadounidenses continúan exponiendo deficiencias en materia de lucha contra el blanqueo de capitales (AML) esfuerzos.

Según el De la SEC el cumplimiento división de exámenes, empresas que no dedican recursos adecuados a sus anti lavado de dinero Los organismos reguladores siguen informando sobre estos programas en vista del volumen y los riesgos que conllevan sus actividades. 

La SEC hizo hincapié en que la problema de recursos “La situación puede agravarse en el contexto actual de sanciones nuevas y crecientes, especialmente cuando el mismo personal de la empresa desempeña funciones tanto de prevención del blanqueo de capitales como de cumplimiento de las sanciones.”

El regulador destacó áreas de mejora en el cumplimiento por parte de las empresas del requisito de realizar pruebas independientes. Controles AMLAdemás, las revisiones revelaron que los esfuerzos de las empresas en materia de lucha contra el blanqueo de capitales se ven socavados cuando los controles no se implementan de forma coherente.

Además, los reguladores identificaron deficiencias en los programas de cumplimiento de sanciones del corredor, así como sus verificación de identificación procesos y cumplimiento con la debida diligencia del cliente importante y titularidad • Requisitos.

La SEC ha presentado varias acciones coercitivas contra corredores de bolsa A traves de Los años. FINRA (corredores de bolsa) y la Red de Control de Delitos Financieros (FinCENLa Comisión de Bolsa y Valores (SEC) aplicó la Ley de Secreto Bancario a las empresas registradas como corredores o agentes. Además, la FinCEN exigió que los corredores desarrollaran programas escritos para la identificación de clientes, realizaran la debida diligencia sobre sus clientes y monitorearan sus cuentas para detectar actividades sospechosas. Los corredores están obligados a presentar informes de actividades sospechosas (SAR, por sus siglas en inglés) cuando se identifiquen dichas actividades.

Desde 2013, cuando la división de cumplimiento de la SEC formó un grupo de trabajo sobre corredores de bolsa, se ha centrado en estas disposiciones, “Sección 17 de la Ley de la SEC y la Regla 17a-8”, como prioridad para exigir responsabilidades a los corredores por violaciones de las normas contra el lavado de dinero (ALD).

A lo largo de los años, la SEC ha demostrado su profundo interés y seriedad en alcanzar este objetivo mediante su enfoque en materia de exámenes, investigaciones y, más recientemente, litigios. Tras las conclusiones de la SEC, se ha instruido a las empresas a revisar y fortalecer sus políticas, procedimientos y controles internos contra el lavado de dinero. Sin embargo, la continua persecución de estas infracciones por parte de la SEC, incluyendo una multa de 23 millones de dólares en un caso, refuerza la necesidad de que los corredores y agentes mantengan el cumplimiento de los requisitos contra el lavado de dinero.

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