AUSTRAC va auditer trois entités du groupe Bell Financial afin d'évaluer leur conformité aux normes de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.

AUSTRAC a demandé l'audit de trois entités du groupe Bell Financial, à savoir Bell Potter Capital Limited, Bell Potter Securities Limited et Third Party Platform Pty Ltd.

Un auditeur externe a été nommé par AUSTRAC pour évaluer la conformité des trois entités à la loi de 2006 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (loi AML/CTF) et à l'instrument de 2007 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (n° 1) (règlement AML/CTF).

Après une période d'échanges avec le groupe financier australien Bell Financial Group, l'AUSTRAC a identifié des problèmes de conformité au sein de son système. L'AUSTRAC réglemente les sociétés membres de Bell Financial Group, qui proposent des services de courtage, de change, de prêts, d'investissement et de conseil financier.

AUSTRAC a ordonné à l'auditeur externe de remettre son rapport dans les 180 jours suivant sa nomination et d'évaluer les dispositifs de conformité des trois entités concernées :

• L’obligation de disposer d’un programme de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LCB-FT) et de se conformer à la partie A de ce programme.
• L'obligation de disposer d'un programme de diligence raisonnable à l'égard de la clientèle en cours.
• Obligations de déclaration des faits suspects
• Mise à jour des informations d'inscription dans les délais impartis

La directrice générale d'AUSTRAC, Nicole Rose PSM, a déclaré que les directives en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme sont mises en œuvre pour protéger les entreprises, le système financier et les citoyens australiens contre les menaces de criminalité financière. 

« Les entreprises australiennes de services financiers ont la responsabilité de veiller à consacrer les ressources et les processus nécessaires pour se conformer à leurs obligations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LBC/FT) en vertu de la loi. » 

« Nous continuerons à travailler en étroite collaboration avec Bell Financial Group afin de répondre à toute préoccupation en matière de conformité et de prendre des mesures lorsque des entreprises que nous réglementons ne parviennent pas à se protéger adéquatement, ainsi que le système financier australien, contre les activités criminelles. » Mme Rose a dit.

Le niveau d'analyse de l'auditeur est prédéfini par AUSTRAC et Bell Financial Group prendra en charge les frais. Les résultats de l'audit aideront les trois entreprises dans leurs programmes de conformité et AUSTRAC déterminera si des mesures réglementaires supplémentaires sont nécessaires.  

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