La FCA inflige une amende à Bastion Capital pour de graves manquements en matière de lutte contre le blanchiment d'argent.

La Financial Conduct Authority (FCA) a imposé une amende à Bastion Capital London pour de graves manquements en matière de lutte contre le blanchiment d'argent lors de la récente opération de répression « cum-ex » à Londres. 

Le courtier est tenu responsable des transactions dépassant un certain seuil. £70 milliards (90 milliards de dollars) d'actions belges et danoises pour les clients du fonds spéculatif Solo Group.

Concernant les infractions liées aux opérations de change obligatoires (cum-ex), la FCA a infligé jeudi sa cinquième sanction et a ordonné à Bastion Capital de payer. £2.45 millions pour des procédures de gestion des risques inefficaces pour détecter les menaces émergentes liées au blanchiment d'argent et aux opérations frauduleuses.

En utilisant les montages cum-ex, le courtier a également négocié les actions du groupe Solo entre différentes banques, fonds spéculatifs et investisseurs afin de manipuler la structure de l'actionnariat, ce qui a entraîné des demandes de remboursement d'impôts indues et une exploitation des systèmes fiscaux en Allemagne, au Danemark et en Belgique. Cependant, La répression de la FCA a donné lieu à des perquisitions de banques, à l'ouverture de poursuites pénales et à des litiges.

Selon la déclaration de la FCA, le courtier a exécuté des transactions sur des actions d'une valeur de près de Entre janvier 2014 et septembre 2015, Solo Group a investi 49 milliards de livres sterling en actions danoises et 22.5 milliards de livres sterling en actions belges auprès de ses clients. « Déductions fiscales illégitimes. »

De plus, la FCA a également déclaré que Bastion Capital n'avait pas repéré de « signaux d'alerte clairs » et que le courtier avait été sanctionné. £1.55 million de commissions, ce qui a représenté une part importante du chiffre d'affaires de l'entreprise pendant la période suspectée.

Les montages Cum-Ex ont émergé juste après la crise financière de 2009, lorsque des banques, des fonds spéculatifs et des traders ont manipulé leurs stratégies pour échanger d'importants volumes d'actions contre des liquidités. Outre la FCA, les autorités de régulation danoises ont inculpé huit ressortissants britanniques et américains, tandis que l'administration fiscale danoise, la SKAT, poursuit 79 suspects à Londres dans différentes affaires liées à Solo Capital, filiale du groupe Solo.

Sanjay Shah, citoyen britannique résidant à Dubaï et fondateur du groupe Solo, a été expulsé des Émirats arabes unis après avoir été condamné à une amende par le parquet danois. Les autorités de régulation lui ont également ordonné de payer une amende d'un milliard de dollars, ce qu'il conteste.

Lors de la liquidation, le courtier n'a pas contesté les allégations de l'autorité de régulation et a coopéré à l'enquête. La FCA a indiqué que les accords conclus font d'elle un créancier, même si d'autres créanciers seront prioritaires sur l'amende. Cependant, Bastion Capital doit encore obtenir des commentaires. L'enquête de la FCA se poursuit.

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