L'Autorité fédérale des marchés financiers (FMA) poursuit Tiger Brokers pour infractions aux règles de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.

L'Autorité des marchés financiers (FMA) a intenté une action en justice contre Tiger Brokers pour violation présumée de la loi de 2009 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (AML/CFT).

La plainte déposée par la FMA invoque quatre chefs d'accusation contre Tiger Brokers : défaut de diligence raisonnable à l'égard de la clientèle ; défaut de dissolution d'une société établie incapable de le faire ; diligence raisonnable à la clientèle; défaut de signalement d'activités suspectes ; et défaut de tenue de documents conformes aux critères de la loi.

L'affaire sera portée devant la Haute Cour pour une procédure de sanction, dans laquelle les parties demanderont conjointement que Tiger Brokers soit contraint de payer une amende. fin de 900 000 $. Le tribunal décidera du montant de l’amende.

Cette procédure intervient après que la FMA a averti Tiger Brokers en mars 2020 que ses mesures de protection en matière de LBC/FT étaient insuffisantes.

Suite à cet avertissement, le FMA L'Autorité fédérale des marchés financiers (FMA) a ouvert une enquête sur le respect de la loi par Tiger Brokers, en se procurant un échantillon de dossiers clients et d'autres documents relatifs à la tenue des registres. La FMA a conclu que le degré de non-conformité de Tiger Brokers justifiait des mesures coercitives rigoureuses, notamment des procédures de sanctions pécuniaires civiles.

La FMA considère les infractions commises par Tiger Brokers en matière de tenue de registres comme importantes et généralisées, car elles concernent bien plus qu'un simple échantillon de dossiers clients. La FMA affirme que les données de Tiger Brokers étaient difficiles à obtenir et complexes à traduire en anglais.

Margot Gatland, responsable de l'application des lois à la FMA, a déclaré : « Le dispositif de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme est un pilier essentiel de l'intégrité des marchés financiers néo-zélandais. C'est pourquoi nous prenons très au sérieux tout manquement à la réglementation. Notre plainte allègue que Tiger Brokers a omis de vérifier correctement l'identité de ses clients, de réagir aux activités suspectes et de tenir des registres conformément à la loi. Il s'agit là d'obligations fondamentales pour toute entité soumise à l'obligation de déclaration en matière de LBC/FT. »

Il est difficile pour la FMA d'assurer la conformité et de garantir l'efficacité du système si les enregistrements ne sont pas tenus conformément aux exigences de la loi. LBC/FT Acte. « Les entités déclarantes en matière de LBC/FT basées en Nouvelle-Zélande ne peuvent pas externaliser leurs obligations de conformité à des tiers ni s'appuyer sur des sociétés mères étrangères sans s'assurer qu'elles respectent les obligations de conformité en vertu du droit néo-zélandais. » Gatland a dit.

Le responsable de l'application des lois de la FMA a déclaré : « Ce cas montre que la FMA peut réagir rapidement à une faute professionnelle par une intervention, telle qu'un avertissement formel, mais cela ne constitue pas nécessairement la fin de l'affaire, et nous pouvons intensifier notre réponse si nous le jugeons approprié dans les circonstances. »

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