RESPONSABILI DELLA CONFORMITÀ

Flussi di lavoro normativi progettati per i responsabili della conformità

Shufti offre ai team di conformità tutto il necessario per verificare i clienti, monitorare i rischi e dimostrare la conformità alle normative agli organi di controllo, senza il carico di lavoro manuale.

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Pannello di controllo Shufti per la verifica della conformità e dell'identità

CONFORMITÀ SU LARGA SCALA

L'infrastruttura alla base di ogni decisione di conformità

240+Regioni
Elaborato attivamente
4000+Antiriciclaggio e lista di controllo
database esaminati
99.9%Piattaforma
SLA uptime

Di fiducia dei leader Imprese digitali Nel Mondo

LE SFIDE CHE I TEAM DI CONFORMITÀ DEVONO AFFRONTARE

Cosa tiene svegli la notte i responsabili della conformità?

Le normative si evolvono più velocemente dei vostri processi.

Ogni trimestre vengono introdotte nuove normative. Gli elenchi delle sanzioni vengono aggiornati quotidianamente. Gli enti regolatori di UE, Regno Unito, Stati Uniti e regione Asia-Pacifico hanno requisiti diversi. La maggior parte dei team di compliance utilizza ancora processi concepiti per un contesto normativo più vecchio e semplificato, e questo divario si sta ampliando. Shufti aggiorna automaticamente i database di screening al variare delle normative, aiutando i responsabili della compliance a mantenere i flussi di lavoro aggiornati senza intervento manuale.

La maggior parte degli avvisi che i tuoi analisti esaminano non portano a nulla.

Nella maggior parte delle aziende, fino al 95% degli avvisi AML si rivela essere un falso positivo. Ognuno di essi richiede comunque l'intervento umano per essere esaminato, documentato e chiuso. Questo lascia pochissimo tempo per i casi realmente importanti. Il livello di intelligenza artificiale di Shufti filtra gli avvisi di bassa qualità prima che raggiungano gli analisti, consentendo loro di concentrarsi sui casi di rischio reali, avendo già a disposizione tutto il contesto necessario.

Quando i revisori dei conti chiedono, trovare le prove richiede settimane

Le violazioni delle norme di conformità raramente iniziano con cattive intenzioni. Iniziano con la mancanza di documentazione. Quando un ente di controllo richiede la documentazione relativa a una decisione presa sei mesi prima, la risposta dovrebbe essere un clic, non una ricerca di due settimane tra fogli di calcolo e scambi di email. Ogni decisione di verifica viene automaticamente registrata, contrassegnata con data e ora e archiviata, consentendo agli specialisti della conformità di accedere più rapidamente alla documentazione pronta per le verifiche, ogni volta che ne hanno bisogno.

CONFORMITÀ IN TUTTO IL TUTTO Ciclo di vita del cliente

Dal primo controllo al monitoraggio continuo, tutto in un unico posto.

Onboarding e KYC

Verificate i clienti in modo accurato fin dal primo giorno. Una buona conformità inizia dalla fase di onboarding. Shufti verifica l'identità del cliente, lo confronta con le watchlist globali e assegna automaticamente un livello di rischio. Il tutto viene documentato fin dall'inizio.

Verifica aziendale

Verifica l'azienda, non solo la persona che si è registrata. Quando un'azienda apre un conto, è necessario sapere chi ne è effettivamente il proprietario. Shufti verifica lo status legale, identifica gli amministratori e i titolari effettivi e genera un report che puoi presentare all'autorità di controllo.

Leucemia mieloide acuta e screening

Shufti effettua automaticamente controlli su tutte le liste di controllo rilevanti. Verifica i clienti rispetto a oltre 4000 watchlist globali in tempo reale. Quando una lista viene aggiornata, anche i tuoi controlli si aggiornano automaticamente. Ogni risultato include un punteggio di rischio chiaro e l'indicazione della fonte che lo ha segnalato.

Transazione e in corso

La conformità non si esaurisce con l'iscrizione. Un cliente considerato a basso rischio l'anno scorso potrebbe non esserlo più oggi. Shufti continua a monitorare ogni cliente registrato, segnalando eventuali cambiamenti nel profilo di rischio e attivando una nuova verifica quando necessario, senza che il tuo team debba intervenire manualmente.

Verifica del documento AML Screening eIDV Videoident Verifica dell'indirizzo

Verifica aziendale Dovuta diligenza Verifica dell'investitore Firma elettronica QES

AML Screening Screening PEP Screening delle sanzioni Monitoraggio dei media avversi Monitoraggio della lista di controllo

Monitoraggio delle transazioni Gestione del caso

ESPLORA LA PIATTAFORMA

La soluzione giusta per ogni normativa

Garanzia di età

Verifica l'età dell'utente su piattaforme e mercati regolamentati.

Verifica dell'identità

Verifica dei documenti e dei dati biometrici in oltre 250 mercati

KYC

Conosci il tuo cliente: flussi di onboarding automatizzati e basati sul rischio

PUK

Conosci la tua attività: verifica entità, amministratori e titolari effettivi.

KYI

Conosci il tuo investitore: la due diligence per le piattaforme di investimento

Gestione delle identità della forza lavoro

Gestione delle identità e degli accessi per team interni e collaboratori esterni.

Verifica del candidato

Verifica dei precedenti e dell'identità ai fini dell'assunzione

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COSA OFFRE SHUFTI ALLA TUA SQUADRA

Tre vantaggi che i team di compliance ottengono con Shufti

Una copertura affidabile in qualsiasi mercato.

Che operiate in un solo Paese o in venti, Shufti dispone di database locali proprietari, librerie di documenti e copertura normativa adeguati, inclusi i mercati in Medio Oriente e Nord Africa, Sud-est asiatico e Africa subsahariana, dove la maggior parte dei fornitori presenta delle lacune. Aggiungere un nuovo mercato non significa dover cercare un nuovo fornitore.

Visualizza la mappa di copertura completa

Una traccia di controllo che parla da sé

Ogni decisione presa da Shufti viene registrata automaticamente: chi è stato controllato, quando, rispetto a quali fonti, qual è stato il risultato e quale azione è stata intrapresa. Il registro consolidato è a prova di manomissione ed esportabile. Quando un revisore pone una domanda, la risposta è già presente.

Richiedi un audit dei punti ciechi

Una coda di casi su cui i tuoi analisti possono effettivamente lavorare

Shufti filtra in modo intelligente il rumore prima che raggiunga il tuo team. I casi che arrivano in coda includono già il profilo completo del cliente, il punteggio di rischio e le prove di origine. Gli analisti possono dedicare il loro tempo a prendere decisioni, non a raccogliere informazioni.

Esegui il confronto

CONFORMITÀ IN TUTTI I SETTORI

Progettato per settori regolamentati in cui le lacune non sono un'opzione.

Soddisfare gli obblighi normativi senza lacune

Esegui procedure complete di KYC, AML e monitoraggio delle transazioni per il settore bancario retail e corporate. Shufti garantisce che ogni cliente venga sottoposto a verifica, che ogni decisione venga registrata e che a ogni richiesta di audit si possa rispondere immediatamente.

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DOMANDE FREQUENTI

Domande che i team di conformità pongono prima della firma

Su quali database effettua la ricerca Shufti?

Shufti effettua verifiche su oltre 4,000 fonti, tra cui OFAC, l'elenco delle sanzioni delle Nazioni Unite, l'elenco consolidato dell'UE, i registri nazionali delle persone politicamente esposte (PEP), notizie negative sui media e registri giudiziari. Un elenco completo è disponibile su richiesta nella documentazione di conformità.

Dove vengono archiviati i nostri dati?

La scelta è tua. Shufti offre la residenza dei dati nell'UE, nel Regno Unito, negli Stati Uniti e negli Emirati Arabi Uniti. I tuoi dati rimangono nella regione da te selezionata e non vengono mai trasferiti senza la tua autorizzazione. Questa opzione è inclusa in un addendum contrattuale standard.

Possiamo modificare le norme di conformità senza coinvolgere il nostro team tecnico?

Sì. Le soglie di rischio, i trigger di screening e le pianificazioni di riverifica possono essere aggiornati direttamente dalla dashboard di Shufti. Le modifiche entrano in vigore in pochi minuti, senza necessità di implementazione.

Cosa viene registrato esattamente nel registro di controllo?

Ogni record include informazioni su chi è stato controllato, quando, quali fonti di dati sono state utilizzate, quale punteggio di rischio è stato restituito, quale azione è stata intrapresa e quale versione del sistema era in esecuzione. I record sono permanenti, esportabili e disponibili su richiesta.

In che modo Shufti riduce i falsi positivi?

Shufti utilizza l'intelligenza artificiale per filtrare le corrispondenze a bassa affidabilità prima che raggiungano il tuo team. Analizza le varianti del nome, il contesto dell'entità e i modelli storici per distinguere i segnali di rischio reali dal rumore. La maggior parte dei clienti riscontra una significativa riduzione del volume degli avvisi entro i primi 90 giorni.

Shufti è conforme ai nuovi requisiti AMLA dell'UE?

Sì. Il nuovo regolamento antiriciclaggio dell'UE entrerà in vigore a partire da luglio 2027. La piattaforma di Shufti supporta già i requisiti rafforzati in materia di adeguata verifica della clientela, titolarità effettiva e transazioni transfrontaliere introdotti dal pacchetto antiriciclaggio.

Il vostro programma di conformità è pronto per il prossimo audit?

Prenota una chiamata con uno specialista di conformità di Shufti. Analizzeranno la tua configurazione attuale, individueranno eventuali lacune nella tua copertura o documentazione e ti mostreranno esattamente cosa devi cambiare prima che lo faccia un ente regolatore.

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