AUSTRAC effettuerà un audit su tre entità del gruppo Bell Financial per valutare la conformità alle normative antiriciclaggio e antiterrorismo.

AUSTRAC ha richiesto la revisione contabile di tre entità del gruppo Bell Financial, tra cui Bell Potter Capital Limited, Bell Potter Securities Limited e Third Party Platform Pty Ltd.

Un revisore esterno è stato nominato da AUSTRAC per valutare la conformità delle tre entità alla legge antiriciclaggio e antiterrorismo del 2006 (Legge AML/CTF) e al Regolamento antiriciclaggio e antiterrorismo del 2007 (n. 1) (Regolamento AML/CTF).

Dopo un periodo di collaborazione con il Bell Financial Group, con sede in Australia, AUSTRAC ha individuato problematiche di conformità all'interno del suo sistema. AUSTRAC regola le società che fanno parte del Bell Financial Group, le quali forniscono servizi di intermediazione azionaria, cambio valuta, prestiti, investimenti e consulenza finanziaria.

AUSTRAC ha ordinato al revisore esterno di presentare una relazione entro 180 giorni dalla nomina e valuterà i regimi di conformità delle tre entità con:

• L'obbligo di avere un programma AML/CTF e di conformarsi alla Parte A di tale programma
• L'obbligo di avere un programma continuo di verifica della clientela.
• Obblighi di segnalazione di attività sospette
• Mantenimento dei dati di iscrizione entro i tempi previsti.

L'amministratore delegato di AUSTRAC, Nicole Rose PSM, ha dichiarato che le linee guida AML/CTF vengono implementate per proteggere le imprese, il sistema finanziario e i cittadini australiani dalle minacce della criminalità finanziaria. 

"Le imprese australiane di servizi finanziari hanno la responsabilità di garantire di dedicare le risorse e i processi necessari per conformarsi ai propri obblighi in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo, come previsto dalla legge." 

"Continueremo a collaborare strettamente con Bell Financial Group per affrontare qualsiasi problema di conformità e adotteremo provvedimenti laddove le aziende da noi regolamentate non proteggano adeguatamente se stesse e il sistema finanziario australiano dalle attività criminali." ha detto la signora Rose.

La profondità dell'analisi del revisore è predefinita da AUSTRAC e Bell Financial Group si farà carico delle spese. I risultati della revisione aiuteranno le tre aziende nei loro programmi di conformità e AUSTRAC deciderà se sono necessarie ulteriori azioni regolamentari.  

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