La FCA multa Bastion Capital per gravi violazioni delle norme antiriciclaggio.

La Financial Conduct Authority (FCA) ha inflitto una multa a Bastion Capital London per gravi violazioni delle norme antiriciclaggio a seguito della recente operazione di contrasto al riciclaggio di denaro condotta a Londra sui fondi "cum-ex". 

Il broker è ritenuto responsabile per le negoziazioni superiori a £70 miliardi (90 miliardi di dollari) di azioni belghe e danesi per i clienti del fondo hedge Solo Group.

Per i reati di trading cum-ex, la FCA ha lanciato giovedì la quinta sanzione e ha ordinato a Bastion Capital di pagare £2.45 milioni per procedure di gestione del rischio inefficaci nel rilevare le minacce emergenti associate al riciclaggio di denaro e alle attività commerciali fraudolente.

Utilizzando gli schemi cum-ex, il broker ha anche scambiato le azioni del Gruppo Solo tra diverse banche, hedge fund e investitori per manipolare la proprietà azionaria, con conseguenti false richieste di rimborso fiscale e sfruttamento dei sistemi fiscali in Germania, Danimarca e Belgio. Tuttavia, La stretta della FCA Ciò ha portato a irruzioni in banche, all'avvio di procedimenti penali e a contenziosi.

Secondo la dichiarazione della FCA, il broker ha eseguito operazioni su azioni per un valore di quasi 49 miliardi di sterline in azioni danesi e 22.5 miliardi di sterline in azioni belghe per i clienti di Solo Group tra gennaio 2014 e settembre 2015, rendendo “Richieste di rimborso fiscale illegittime”.

In aggiunta a ciò, la FCA ha anche affermato che Bastion Capital non è riuscita a individuare "chiari segnali di allarme" e il broker ha guadagnato £1.55 milioni di commissioni, che hanno rappresentato una quota significativa del fatturato dell'azienda nel periodo in questione.

Gli schemi cum-ex si sono sviluppati subito dopo la crisi finanziaria del 2009, quando banche, hedge fund e trader hanno manipolato le strategie per scambiare grandi quantità di azioni in cambio di denaro contante. Oltre alla FCA, le autorità di regolamentazione danesi hanno incriminato otto cittadini britannici e statunitensi, mentre l'autorità fiscale danese SKAT sta perseguendo 79 sospetti a Londra per diversi casi incentrati su Solo Capital, parte di Solo Group.

Sanjay Shah, cittadino britannico residente a Dubai e fondatore del gruppo Solo, è stato espulso dagli Emirati Arabi Uniti dopo essere stato multato dalla Procura danese. Le autorità di controllo gli hanno inoltre ordinato di pagare una sanzione di 1 miliardo di dollari, ma lui nega le accuse.

Nella fase di liquidazione, il broker non ha contestato le accuse dell'autorità di vigilanza e ha collaborato con l'indagine. La FCA ha affermato che gli accordi rendono la FCA un creditore, sebbene altri creditori avranno la precedenza sulla multa. Tuttavia, Bastion Capital deve ancora fornire un commento. L'indagine della FCA è in corso.

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