La FIAU multa un fondo di investimento maltese di 300,000 euro per "inosservanza" delle norme antiriciclaggio.

La FIAU ha affermato che Southern Cross Sicav ha mostrato "disprezzo" per i suoi obblighi in materia di antiriciclaggio, il che ha consentito il flusso di "milioni" in assenza di controlli "solidi".

L'Unità di analisi dell'intelligence finanziaria (FIAU) ha affermato in un avviso pubblico che la Southern Cross Sicav abbia mostrato "disprezzo" per i suoi obblighi in materia di antiriciclaggio. Di conseguenza, vi era una mancanza di controlli "robusti" per prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo. 

Il fondo è attualmente in fase di revoca della licenza MFSA ed è stato multato di 300,000 euro dalla FIAU per gravi violazioni delle norme antiriciclaggio durante gli anni di attività.

Secondo la nota della FIAU, la "mancanza di rispetto" da parte di Southern Cross Sicav per i suoi obblighi in materia di antiriciclaggio ha avuto ripercussioni non solo sulle sue operazioni, ma ha anche avuto effetti negativi su Malta. 

Lo scorso anno Malta è stata inserita nella lista grigia del GAFI (Financial Action Task Force), un organismo di vigilanza finanziaria globale, per non aver contrastato adeguatamente i reati finanziari. L'FIAU ha riscontrato che la Southern Cross Sicav non disponeva di documentazione sufficiente per i suoi processi interni di contrasto al riciclaggio di denaro e non effettuava controlli sui clienti prima di accettare i loro fondi.

L'unità FIAU ha inoltre riscontrato che Southern Cross non ha chiesto a uno dei suoi clienti, un'università, il motivo per cui i rendimenti venivano investiti nel fondo. Sebbene Southern Cross avesse identificato con successo l'elevato rischio insito nel rapporto con l'università, non è stata in grado di raccogliere informazioni e documenti sufficienti per determinare il potenziale rischio di riciclaggio di denaro.

"Ciò includerebbe prove a conferma del fatto che l'università possa effettivamente permettersi tale coinvolgimento, che la fonte di ricchezza dell'università sia supportata dalle prove necessarie e che la scelta dell'università di investire i proventi delle tasse universitarie nel leasing di aeromobili sia economicamente vantaggiosa", ha affermato la FIAU.

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