La FMA fa causa a Tiger Brokers per violazioni delle norme antiriciclaggio e antiterrorismo.

L'Autorità per i mercati finanziari (FMA) ha avviato un procedimento giudiziario contro Tiger Brokers per presunta violazione della legge antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo (AML/CFT) del 2009.

La causa FMA afferma quattro cause di azione contro Tiger Brokers: mancata esecuzione della dovuta diligenza nei confronti dei clienti; mancata cessazione di una società costituita che non è in grado di farlo due diligence del cliente; mancata segnalazione di attività sospette; e mancata tenuta della documentazione in conformità ai criteri della legge.

L'azione proseguirà con un procedimento sanzionatorio dinanzi all'Alta Corte, nel quale le parti richiederanno congiuntamente che Tiger Brokers sia costretta a pagare una sanzione. sottile di 900,000 dollari. Sarà il tribunale a decidere a quanto ammonterà la sanzione pecuniaria.

Il procedimento fa seguito a un avvertimento emesso nel marzo 2020 dall'FMA nei confronti di Tiger Brokers per non aver adottato sufficienti misure di sicurezza contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.

In seguito all'avvertimento, il FMA L'FMA ha avviato un'indagine sull'aderenza di Tiger Brokers alla legge, acquisendo un campione di fascicoli dei clienti e altra documentazione relativa alla tenuta dei registri. L'FMA è giunta alla conclusione che il grado di non conformità di Tiger Brokers giustifica un'azione di contrasto energica, consistente in procedimenti per sanzioni pecuniarie civili.

L'FMA ritiene che le violazioni delle norme di tenuta dei registri commesse da Tiger Brokers siano sostanziali e diffuse, in quanto vanno ben oltre un piccolo campione di file dei clienti. L'FMA afferma che i dati di Tiger Brokers erano difficili da acquisire e da tradurre in inglese.

Margot Gatland, responsabile dell'applicazione delle norme presso la FMA, ha dichiarato: “Il regime antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo è un pilastro fondamentale per il mantenimento dell'integrità dei mercati finanziari neozelandesi, pertanto prendiamo molto sul serio le violazioni. La nostra denuncia sostiene che Tiger Brokers non ha provveduto a verificare adeguatamente i clienti, a rispondere ad attività che avrebbero dovuto destare sospetti e a conservare la documentazione secondo le modalità previste dalla legge. Si tratta di obblighi imprescindibili per un'entità tenuta alla segnalazione in materia di antiriciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo.”

Per l'FMA è difficile garantire la conformità e l'efficacia del sistema se i registri non vengono conservati come previsto dalla legge. AML/CTF Atto. "Le entità con sede in Nuova Zelanda soggette agli obblighi di segnalazione AML/CFT non possono esternalizzare tali obblighi a terzi né fare affidamento su società madri estere senza assicurarsi che queste rispettino gli obblighi di conformità previsti dalla legge neozelandese." ha detto Gatland.

Il responsabile dell'ufficio di controllo della FMA ha dichiarato: "Questo caso dimostra che l'FMA può rispondere tempestivamente alle condotte scorrette con un intervento, come un avvertimento formale, ma questo potrebbe non essere la fine della questione e potremmo intensificare la risposta se lo ritenessimo opportuno in base alle circostanze."

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