L'Autorità monetaria di Hong Kong (HKMA) multa quattro banche per 5.7 milioni di dollari per violazioni delle norme antiriciclaggio.

L'autorità di vigilanza finanziaria di Hong Kong ha inflitto multe a quattro banche per un importo complessivo di 5.7 milioni di dollari per non aver effettuato la dovuta diligenza e non aver adottato altre misure antiriciclaggio.

Venerdì scorso, l'Autorità monetaria di Hong Kong ha annunciato sanzioni pecuniarie nei confronti di quattro banche, nonché delle filiali locali della Industrial and Commercial Bank of China e di UBS. L'importo complessivo delle sanzioni per violazioni delle norme antiriciclaggio è stato di 44.2 milioni di dollari di Hong Kong (5.67 milioni di dollari USA).

Secondo ReutersL'Autorità monetaria di Hong Kong (HKMA) ha dichiarato in un comunicato che la ragione di queste sanzioni risiede nell'insufficienza delle misure di dovuta diligenza, del monitoraggio delle transazioni dei clienti e delle revisioni continue delle attività bancarie.

Tutte e quattro le banche sono state sanzionate con ingenti multe per riciclaggio di denaro. La Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) sarebbe stata multata per 20.7 milioni di dollari di Hong Kong, mentre UBS HK per 9 milioni di dollari di Hong Kong. Analogamente, la China Construction Bank (Asia) ha ricevuto una multa di 8.5 milioni di dollari di Hong Kong. La CTBC Bank Hong Kong è stata sanzionata con l'equivalente di 6 milioni di dollari.

Secondo Carmen Chu, direttore esecutivo dell'HKMA (Applicazione della legge e antiriciclaggio), "Le banche dovrebbero fare riferimento a questi casi studio per valutare la qualità dei dati e l'efficacia dei rispettivi sistemi di monitoraggio delle transazioni."

"Le carenze riscontrate nei quattro casi si sono verificate in un periodo... in cui la comprensione e l'esperienza del settore erano meno mature, e da allora il settore, comprese le banche interessate, ha compiuto progressi significativi."

Mentre la Union Bank of Switzerland (UBS) di Hong Kong si è rifiutata di commentare, ICBC Asia, CTBC e CCB Asia non erano disponibili a rilasciare dichiarazioni al di fuori del normale orario di lavoro.

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