Aumento delle sanzioni per riciclaggio di denaro per le banche dopo il lockdown.

Nonostante i ritardi nelle attività di contrasto dovuti al lockdown, le sanzioni per riciclaggio di denaro inflitte alle banche a livello globale sono in aumento e si prevede che raggiungeranno i livelli del 2019. Gli analisti prevedono inoltre un incremento delle sanzioni legate alla pandemia entro la fine dell'anno. 

Secondo Philip AnnettLe autorità di regolamentazione, come il Dipartimento di Giustizia e la Financial Conduct Authority nel Regno Unito, e la Securities and Exchange Commission negli Stati Uniti, probabilmente annunceranno indagini su comportamenti scorretti durante il lockdown. 

Le autorità finanziarie globali hanno inflitto multe per un valore di 5.6 miliardi di dollari alle banche per la mancata conformità alle normative antiriciclaggio, KYC e sulle sanzioni. Secondo alcune ricerche, si tratta del 30% in meno rispetto all'anno precedente. 

Il Regno Unito è tra gli Stati in cui le autorità hanno emesso due multe per violazione delle norme antiriciclaggio o delle sanzioni fino a luglio 2020, per un valore complessivo di 72.9 milioni di dollari. Una di queste multe è stata inflitta a Standard Chartered dall'Ufficio per l'attuazione delle sanzioni finanziarie (FSA) ad aprile. L'altra è stata comminata a Commerzbank AG dalla FCA a giugno. Tuttavia, nel 2019 il Paese ha emesso cinque multe per un valore di 224.8 milioni di dollari. 

Oltre il 2020, le banche possono aspettarsi indagini e sanzioni finanziarie anche per comportamenti scorretti durante la pandemia di COVID-19. Secondo gli esperti legali, le frodi relative a forniture mediche, mascherine e altri contratti legati alla pandemia saranno al centro dell'attenzione delle autorità di regolamentazione. L'approvazione di richieste di risarcimento per frode relative a fondi di agenzie governative ha sollevato dubbi sull'efficacia dei sistemi di controllo nelle banche.

Per saperne di più: Verifica dell'identità per elezioni statunitensi libere ed eque nel contesto della pandemia di COVID-19.