La Securities and Exchange Commission statunitense individua delle carenze nelle normative antiriciclaggio presso alcune società di intermediazione mobiliare statunitensi.

La Securities and Exchange Commission (SEC) ha riferito che le verifiche di conformità delle società di intermediazione statunitensi continuano a rivelare carenze in materia di antiriciclaggio (AML) sforzi.

Secondo il SEC di conformità divisione esami, aziende che non dedicano risorse adeguate alle loro antiriciclaggio I programmi continuano a essere oggetto di segnalazione da parte degli organi di controllo, alla luce del volume e dei rischi connessi alle loro attività. 

La SEC ha sottolineato che problemi di risorse “La situazione può essere aggravata dall'attuale contesto di nuove e crescenti sanzioni, in particolare laddove lo stesso personale aziendale svolge sia funzioni di antiriciclaggio che di conformità alle sanzioni.”

L'autorità di regolamentazione ha evidenziato le aree di miglioramento nella conformità delle aziende al requisito di test indipendenti di Controlli AMLLe analisi hanno inoltre rivelato che gli sforzi delle aziende in materia di antiriciclaggio vengono vanificati quando i controlli non vengono implementati in modo coerente.

Inoltre, le autorità di regolamentazione hanno individuato carenze nei programmi di conformità alle sanzioni del broker, nonché nelle loro verifica dell'identificazione processi e conformità con importanti procedure di due diligence sui clienti e titolarità effettiva requisiti.

La SEC ha avviato diverse azioni esecutive contro broker-dealer negli anni. FINRA (broker-dealer) e la Rete per il contrasto ai crimini finanziari (FinCENIl FinCEN ha imposto l'applicazione del Bank Secrecy Act alle società registrate presso la SEC come broker o dealer. Inoltre, ha richiesto ai broker di sviluppare programmi scritti per l'identificazione dei clienti, di condurre la due diligence sui propri clienti e di monitorare i loro conti per individuare attività sospette. I broker sono tenuti a presentare segnalazioni di attività sospette (SAR) quando vengono identificate attività sospette.

Dal 2013, quando la divisione di applicazione della legge della SEC ha formato una task force sui broker-dealer, si è concentrata su queste disposizioni, “Sezione 17 del Legge SEC e la regola 17a-8", come priorità per responsabilizzare i broker in caso di violazioni delle norme antiriciclaggio (AML).

Nel corso degli anni, la SEC ha dimostrato il suo intenso interesse e la sua serietà nel raggiungere questo obiettivo attraverso il suo approccio a verifiche, indagini e, più recentemente, contenziosi. A seguito delle conclusioni della SEC, le società sono state invitate a rivedere e rafforzare le proprie politiche, procedure e controlli interni in materia di antiriciclaggio. Tuttavia, la continua azione perseguita dalla SEC nei confronti di tali violazioni, culminata in un caso con una sanzione di 23 milioni di dollari, ribadisce la necessità per i broker e i dealer di mantenere la conformità ai requisiti antiriciclaggio.

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