AUSTRAC gaat drie entiteiten van de Bell Financial Group controleren om de naleving van de AML/CFT-regelgeving te evalueren.

AUSTRAC heeft een audit aangevraagd voor drie entiteiten binnen de Bell Financial Group, namelijk Bell Potter Capital Limited, Bell Potter Securities Limited en Third Party Platform Pty Ltd.

Een externe auditor werd door AUSTRAC aangesteld om de naleving door de drie entiteiten van de Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act 2006 (AML/CTF Act) en de Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Rules Instrument 2007 (No. 1) (AML/CTF Rules) te beoordelen.

Na een periode van overleg met de in Australië gevestigde Bell Financial Group, constateerde AUSTRAC nalevingsproblemen binnen hun systeem. AUSTRAC hield toezicht op de dochterondernemingen van de Bell Financial Group, die diensten verlenen op het gebied van effectenmakelaardij, valutahandel, leningen, beleggingen en financieel advies.

AUSTRAC heeft de externe accountant opdracht gegeven om binnen 180 dagen na zijn aanstelling verslag uit te brengen en zal de nalevingsregimes van de drie entiteiten beoordelen aan de hand van:

• De verplichting om een ​​AML/CTF-programma te hebben en te voldoen aan Deel A van dat programma.
• De verplichting om een ​​doorlopend klantonderzoeksprogramma te hebben.
• meldingsplicht bij verdachte zaken
• Het tijdig bijwerken van inschrijvingsgegevens binnen de vereiste termijnen.

De CEO van AUSTRAC, Nicole Rose PSM, verklaarde dat de AML/CTF-richtlijnen zijn ingevoerd om bedrijven, het financiële systeem en Australische burgers te beschermen tegen de dreiging van financiële criminaliteit. 

"Australische financiële dienstverleners hebben de verantwoordelijkheid ervoor te zorgen dat ze de nodige middelen en processen inzetten om te voldoen aan hun verplichtingen op het gebied van AML/CTF (anti-witwas- en terrorismefinanciering) volgens de wet." 

"We zullen nauw blijven samenwerken met Bell Financial Group om eventuele nalevingsproblemen aan te pakken en actie te ondernemen wanneer bedrijven die onder ons toezicht staan ​​er niet in slagen zichzelf en het Australische financiële systeem adequaat te beschermen tegen criminele activiteiten." zei mevrouw Rose.

De diepte van de analyse van de auditor wordt vooraf bepaald door AUSTRAC en Bell Financial Group zal de kosten dragen. De resultaten van de audit zullen de drie bedrijven helpen bij hun complianceprogramma's en AUSTRAC zal beslissen of verdere regelgevende maatregelen nodig zijn.  

Voorgesteld lezen: AUSTRAC actualiseert richtlijnen voor drempeltransactierapportage