Coinbase bereikt schikking van $100 miljoen met NYDFS voor overtredingen van de anti-witwaswetgeving.

Coinbase, het Amerikaanse platform voor de handel in cryptovaluta, heeft ermee ingestemd om 100 miljoen dollar te betalen in een schikking met de New Yorkse brandweer (NYDFS), bestaande uit een boete van 50 miljoen dollar en 50 miljoen dollar voor het uitvoeren van achtergrondcontroles in verband met AML-overtredingen.

Coinbase heeft een schikking van 100 miljoen dollar getroffen met de NYDFS (New York Department of Financial Services) vanwege schendingen van de wetgeving tegen witwassen, zoals overeengekomen. bestellen Ondertekend door Adrienne Harris, hoofd van de NYDFS, op 4 januari 2023. Er werden nalevingsproblemen geconstateerd in de AML-controles van de beurs van 2020 tot en met 2021. 

Coinbase heeft verrekend Een boete van 50 miljoen dollar betalen, en nog eens 50 miljoen dollar zal worden besteed aan het uitvoeren van de noodzakelijke AML-achtergrondcontroles. 

“Coinbase beschikte niet over voldoende personeel, middelen en tools om deze meldingen bij te houden, waardoor de achterstanden snel opliepen tot onbeheersbare proporties.” De details van de door hoofdinspecteur Adrienne Harris ondertekende overeenkomst worden hierin beschreven. "Eind 2021 had Coinbase een achterstand van meer dan 100,000 niet-gecontroleerde meldingen over transacties (waarvan vele al maanden oud waren), en de achterstand van klanten die een verscherpt due diligence-onderzoek nodig hadden, bedroeg meer dan 14,000."

Het onderzoek begon in 2020, maar het kennelijke gebrek aan achtergrondcontroles begon al in 2018. Destijds heeft Coinbase een onafhankelijke onderzoeker ingeschakeld. KYC (Ken uw klant) en AML-richtlijnen. De problemen bleven echter aanhouden en de toezichthouder besloot in 2021 actie te ondernemen.

Volgens de hoofdinspecteur van de NYDFS, Harris, “We zijn zeer openhartig geweest over illegale financieringsproblemen in de ruimte. Daarom houdt ons raamwerk cryptobedrijven aan dezelfde standaard als voor banken.”

Ondertussen is de aandelenvaluta van Coinbase, MUNTCoinbase reageerde positief op het nieuws in plaats van te dalen, aangezien de aandelen woensdag met 6.74% stegen. beantwoord de schikking via een blogbericht en vermeldde dat het "We hebben ons ertoe verbonden om de komende twee jaar 50 miljoen dollar te investeren in complianceprogramma's."

"Wij beschouwen deze resolutie als een cruciale stap in ons streven naar continue verbetering, onze samenwerking met belangrijke toezichthouders en onze inspanningen voor meer naleving van de regelgeving in de cryptowereld – voor onszelf en anderen."

Voorgestelde lezen:

Het ministerie van Buitenlandse Zaken van de staat New York legt Robinhood een boete van 30 miljoen dollar op wegens ontoereikende naleving van de anti-witwaswetgeving.

De crypto-industrie verwerpt nieuwe regels voor het rapporteren van NFT- en DeFi-transacties.

Voordat je vertrekt, willen we nog graag fantastisch nieuws met je delen! 

ShuftiPro, de toonaangevende aanbieder van IDV-diensten, is genomineerd voor de “Ultieme Fintech Awards MEA 2023.” Laat uw steun voor ons blijken door te stemmen in de categorie “Beste AI-oplossing voor fintech” “Beste Regtech-rapportageoplossing” en “Beste oplossing voor het onboarden van nieuwe klanten” door op de banner hieronder te klikken: