FIAU legt Maltees investeringsfonds een boete van € 300,000 op wegens 'negering' van de AML-regels.

De FIAU stelde dat Southern Cross Sicav zijn verplichtingen op het gebied van antiwitwaswetgeving had genegeerd, waardoor miljoenen konden worden witgewassen bij gebrek aan adequate controles.

De Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) zei in een publieke aankondiging dat Southern Cross Sicav haar verplichtingen op het gebied van anti-witwaspraktijken had veronachtzaamd. Daardoor ontbrak het aan 'robuuste' controlemechanismen om witwassen en terrorismefinanciering te voorkomen. 

Het fonds is momenteel bezig zijn MFSA-licentie in te leveren en kreeg een boete van €300,000 van de FIAU voor 'ernstige' tekortkomingen op het gebied van anti-witwasregelgeving gedurende de jaren dat het actief was.

Volgens de mededeling van de FIAU had het 'gebrek aan aandacht' van Southern Cross Sicav voor haar verplichtingen inzake de bestrijding van witwassen niet alleen gevolgen voor haar activiteiten, maar ook voor Malta. 

Vorig jaar werd Malta door de FATF (Financial Action Task Force), een wereldwijde financiële toezichthouder, op de grijze lijst geplaatst vanwege het falen in de bestrijding van financiële criminaliteit. De FIAU constateerde dat Southern Cross Sicav onvoldoende documentatie had voor haar interne processen ter bestrijding van witwassen en dat het geen achtergrondchecks uitvoerde op klanten voordat het hun geld accepteerde.

De FIAU-eenheid constateerde ook dat Southern Cross had nagelaten een van haar klanten, een universiteit, te vragen naar de reden voor het beleggen van haar rendement in het fonds. Hoewel Southern Cross het risicovolle karakter van haar relatie met de universiteit wel had vastgesteld, was het bedrijf niet in staat voldoende informatie en documenten te verzamelen om het potentiële risico op witwassen te bepalen.

"Dit zou bewijsmateriaal omvatten dat bevestigt dat de universiteit zich een dergelijke betrokkenheid daadwerkelijk kan veroorloven, dat de bron van de rijkdom van de universiteit wordt onderbouwd met het nodige bewijsmateriaal en dat de reden voor de universiteit om haar opbrengsten uit collegegeld te investeren in vliegtuigleasing economisch gezien zinvol is." aldus de FIAU.

Voorgesteld lezen: FIAU legt accountantskantoor een boete van € 60,000 op wegens tekortkomingen in de antiwitwasregelgeving.