FMA klaagt Tiger Brokers aan voor schendingen van de AML/CTF-wetgeving.

De Financial Markets Authority (FMA) heeft een rechtszaak aangespannen tegen Tiger Brokers wegens vermeende overtreding van de Anti-Money Laundering and Countering Terrorism Financing (AML/CFT) Act 2009.

De FMA-zaak voert vier aanklachten aan tegen Tiger Brokers: het niet uitvoeren van klantonderzoek; het niet beëindigen van een bestaand bedrijf dat niet in staat is om... cliëntenonderzoek; het niet melden van verdachte activiteiten; en het niet bijhouden van documenten conform de criteria van de wet.

De zaak zal worden voortgezet met een boetezaak voor het Hooggerechtshof, waarin de partijen gezamenlijk zullen verzoeken dat Tiger Brokers wordt gedwongen een boete te betalen. einde van $900,000. De rechtbank zal beslissen hoe hoog de geldboete zal zijn.

De procedure volgt nadat de FMA Tiger Brokers in maart 2020 waarschuwde dat het bedrijf onvoldoende maatregelen ter bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering had getroffen.

Na de waarschuwing, de FMA De FMA startte een onderzoek naar de naleving van de wet door Tiger Brokers en verkreeg een steekproef van klantendossiers en andere documentatie met betrekking tot de administratie. De FMA concludeerde dat de mate van niet-naleving door Tiger Brokers krachtige handhavingsmaatregelen rechtvaardigt, waaronder civiele boetes.

De FMA beschouwt de schendingen van de administratieve voorschriften door Tiger Brokers als omvangrijk en wijdverspreid, aangezien ze verder gaan dan een kleine steekproef van klantendossiers. De FMA stelt dat de gegevens van Tiger Brokers moeilijk te verkrijgen en lastig te vertalen waren naar het Engels.

Margot Gatland, hoofd handhaving bij de FMA, zei: “Het anti-witwas- en antiterrorismefinancieringsregime is een belangrijke pijler voor het waarborgen van de integriteit van de Nieuw-Zeelandse financiële markten, daarom nemen we niet-naleving zeer serieus. In onze zaak wordt Tiger Brokers ervan beschuldigd klanten niet op de juiste wijze te hebben gescreend, niet te hebben gereageerd op activiteiten die aanleiding hadden moeten geven tot bezorgdheid, en geen gegevens te hebben bijgehouden zoals vereist door de wet. Dit zijn allemaal kernverplichtingen voor een entiteit die onder de AML/CFT-rapportageplicht valt.”

Het is voor de FMA moeilijk om naleving te waarborgen en de effectiviteit van het systeem te garanderen als de voorgeschreven gegevens niet worden bijgehouden. AML/CTF Handelen. "In Nieuw-Zeeland gevestigde entiteiten die rapporteren over de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering (AML/CFT) kunnen hun nalevingsverplichtingen niet uitbesteden aan derden of vertrouwen op moedermaatschappijen in het buitenland zonder ervoor te zorgen dat deze voldoen aan de nalevingsverplichtingen volgens de Nieuw-Zeelandse wetgeving." zei Gatland.

Het hoofd van de handhavingsafdeling van de FMA verklaarde: "Deze zaak laat zien dat de FMA snel kan reageren op wangedrag met een interventie, zoals een formele waarschuwing, maar dat dit niet het einde van de zaak hoeft te zijn. We kunnen de reactie intensiveren als we dat in de gegeven omstandigheden gepast achten."

Voorgestelde leest: 

FMA geeft rood licht aan Pencarrow Private Equity vanwege overtredingen van de AML/CTF-wetgeving.

Guyana sluit zich aan bij andere Caribische landen in de strijd tegen witwassen.

Nieuw-Zeeland kampt met een sterke toename van online identiteitsdiefstal.