De Hongkongse toezichthouder (HKMA) legt vier banken een boete van 5.7 miljoen dollar op wegens tekortkomingen in de anti-witwasregelgeving.

De financiële toezichthouder van Hongkong heeft vier banken boetes opgelegd van in totaal 5.7 miljoen dollar wegens het niet uitvoeren van de vereiste due diligence en andere maatregelen ter bestrijding van witwassen.

Afgelopen vrijdag kondigde de Hong Kong Monetary Authority boetes aan voor vier banken, evenals voor lokale vestigingen van de Industrial and Commercial Bank of China en UBS. Het totale bedrag aan boetes voor overtredingen van de anti-witwaswetgeving bedroeg HK$44.2 miljoen ($5.67 miljoen).

Think ReutersDe HKMA verklaarde in een persbericht dat de reden voor deze boetes ligt in onvoldoende maatregelen voor due diligence, het monitoren van klanttransacties en de continue controle van bankactiviteiten.

Alle vier banken werden bestraft met enorme boetes voor witwaspraktijken. De Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) kreeg naar verluidt een boete van HK$ 20.7 miljoen, terwijl UBS HK een boete van HK$ 9 miljoen kreeg. China Construction Bank (Asia) kreeg een boete van HK$ 8.5 miljoen. CTBC Bank Hong Kong werd bestraft met een bedrag van omgerekend $ 6 miljoen.

Volgens Carmen Chu, uitvoerend directeur (Handhaving en AML) van de HKMA, "Banken zouden deze voorbeelden moeten gebruiken om de datakwaliteit en de effectiviteit van hun transactiemonitoringsystemen te beoordelen."

"De geconstateerde tekortkomingen in de vier gevallen deden zich voor in een periode … waarin de kennis en ervaring binnen de sector minder ontwikkeld waren, en sindsdien heeft de sector, inclusief de betrokken banken, aanzienlijke vooruitgang geboekt."

Hoewel Union Bank of Switzerland (UBS) Hong Kong weigerde commentaar te geven, waren ICBC Asia, CTBC en CCB Asia buiten de normale kantooruren niet beschikbaar voor een verklaring.

Voorgesteld lezen: De HKMA geeft opdracht tot het stimuleren van innovatie in de strijd tegen witwassen en terrorismefinanciering.