Vastgoedbedrijf LeHomes Realty krijgt boete van $282 voor het niet naleven van de anti-witwasregelgeving.

Vastgoedbedrijf LeHomes Realty heeft een boete van $282 gekregen wegens het niet naleven van de anti-witwaswetgeving. Het makelaarskantoor kon geen doorlopende training voor het personeel opzetten om financiële criminaliteit aan te pakken. 

LeHomes RealtyEen makelaarskantoor in onroerend goed heeft een boete van $282,397 gekregen voor het niet naleven van de Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act.   

Het bedrijf kon de aanstelling van een verantwoordelijke persoon voor de implementatie van een complianceprogramma niet garanderen. De broker heeft de vereiste complianceprocedures voor zijn wettelijke verplichtingen met betrekking tot de vaststelling door een derde partij en de ontvangst van de tegoedengegevens en de lopende monitoring niet toegepast. Het bedrijf heeft ook geen rekening gehouden met het AML/CFT-risico van zijn diensten en distributiekanalen, zakelijke en klantrelaties en geografische locatie.

Volgens FINTRAC heeft LeHomes ook nagelaten een AML-trainingsprogramma voor personeel op te zetten en te onderhouden, en kon het bedrijf geen manier aantonen om de effectiviteit van het beleid te testen. Het bedrijf, met vestigingen in Richmond, Burnaby en Vancouver, heeft bovendien geen volledige identificatiegegevens van cliënten bijgehouden. 

In 2016 onderzocht de Globe and Mail LeHomes Realty en meldde een illegale doorverkoop van vastgoed. De BCFSA concludeerde in augustus 2018, na een volledig onderzoek en analyse, dat... Er is onvoldoende bewijs om disciplinaire maatregelen te rechtvaardigen tegen New Coast Realty in verband met de beschuldigingen dat de door de eigenaar verstrekte training en de werkwijzen van het makelaarskantoor consumenten in gevaar brengen.

Omdat er geen bevindingen tegen het makelaarskantoor als entiteit werden gedaan, legde de raad vijf schorsingen en tien boetes op aan personen die een vergunning hadden of hebben gehad bij het bedrijf. 

Volgens de onderzoekscommissie naar witwassen in British Columbia beschikte het bedrijf niet over voldoende protocollen om financiële misdrijven te bestrijden. Commissaris Austin Cullen deed 101 aanbevelingen in het eindrapport, waarvan 40 rechtstreeks betrekking hadden op onroerend goed. 

Daarnaast waren er diverse andere aanbevelingen, zoals voorstellen om een ​​krachtig AML-beleid binnen financiële instellingen te implementeren, die als aanvullende richtlijnen golden. 

Voorgestelde lezen: De CSSF heeft Maitland een boete van € 226,000 opgelegd wegens het niet naleven van de AML-regelgeving.