WERYFIKACJA INWESTORA (KYI)

Uregulowany obieg pracy w celu weryfikacji inwestorów

Shufti usprawnia proces przyjmowania inwestorów poprzez ponowne wykorzystanie istniejących formularzy i połączenie ich z weryfikacją dokumentów i twarzy, zarówno przed, jak i po procesie KYC.

Zarezerwuj demo

ZBUDOWANE DLA NALEŻYTEJ STARANNOŚCI INWESTORSKIEJ

Elastyczny proces weryfikacji inwestorów w przypadku ofert prywatnych

Konfigurowalne formularze weryfikacji inwestorów

Elastyczne formularze stworzone z myślą o danych zgodności

Standardowe formularze rejestracyjne nie gromadzą dowodów, których faktycznie potrzebują zespoły ds. zgodności. Shufti obsługuje do dwudziestu konfigurowalnych pytań na formularz, w tym funkcję zapisywania postępów, która pozwala użytkownikom kontynuować pracę od miejsca, w którym ją przerwali.

Wiele formatów odpowiedzi do ustrukturyzowanego zbierania

Niestrukturyzowane odpowiedzi wymagają dodatkowej pracy ręcznej podczas weryfikacji. Shufti obsługuje jedenaście typów odpowiedzi, w tym tekst, listę rozwijaną, przyciski radiowe, e-mail, przesyłanie plików, liczby całkowite, liczby zmiennoprzecinkowe, skalę liniową, datę, akapit i listy krajów, aby zbierać dane w formacie wymaganym przez proces.

Dynamiczna logika pytań i stron

Statyczne formularze spowalniają proces rejestracji, ponieważ każdemu inwestorowi zadawane są te same pytania. Shufti korzysta z opatentowanych Reguł Pytań i Reguł Stron, aby wyświetlać tylko istotne sekcje na podstawie poprzednich odpowiedzi, co przyspiesza i bardziej spersonalizowany proces weryfikacji.

Zarezerwuj demo

Kreator formularzy inwestorskich — Źródło środków, Status akredytacji, Logika rozgałęzień, Reguły strony z postępem w aktywnym polu.

Elastyczność MLRO

Wsparcie MLRO dopasowane do Twoich operacji

Duża liczba zgłoszeń może przytłoczyć zespoły ds. zgodności. Shufti pozwala korzystać z usług wewnętrznych MLRO lub przeszkolonych specjalistów Shufti, a przepływy pracy można inteligentnie konfigurować w zależności od jurysdykcji, typu lub liczby inwestorów.

Zarezerwuj demo

Symulowana kolejka przeglądu MLRO — spory wewnętrznego MLRO i specjalisty Shufti z inwestorem nr 4821, który zatwierdził sprawę, i inwestorem nr 4819, który eskalował sprawę.

Weryfikacja inwestorów i zarządzanie dowodami

Szeroki zakres dokumentów dla inwestorów

Należyta staranność inwestorska wymaga zebrania wielu rodzajów dowodów. Shufti obsługuje dwanaście kategorii dokumentów, w tym certyfikaty założycielskie, dowody adresu, wyciągi bankowe, pisma o źródle pochodzenia środków i majątku, struktury własnościowe oraz rejestry akcjonariuszy.

Centralne gromadzenie dokumentów

Rozproszone dokumenty inwestorów stwarzają ryzyko operacyjne i spowalniają audyty regulacyjne. Shufti bezpiecznie gromadzi i przechowuje dokumenty tożsamości i biznesowe w jednym, skonsolidowanym rejestrze weryfikacyjnym, ułatwiając odzyskiwanie dowodów podczas przeglądów zgodności i inspekcji regulacyjnych.

Zarezerwuj demo

Makieta Document Vault — kafelki Założenie spółki, Akcjonariusze, Wyciąg bankowy, Dowód adresu, Źródło pochodzenia środków z wierszem podsumowania gotowości do audytu.

Zbudowany z myślą o zgodności: Uruchom w ciągu kilku minut dzięki naszemu elastycznemu interfejsowi API i lekkim zestawom SDK

Pojedynczy interfejs API, bezproblemowa integracja

Twórz w pełni konfigurowalne przepływy weryfikacji z płynną integracją zaplecza.

Uzyskaj pełną kontrolę, dostosowując przepływy weryfikacji od początku do końca.
Pełna integracja z zapleczem umożliwia szybką implementację.
Zaprojektuj elastyczne ścieżki weryfikacji dostosowane do Twoich użytkowników.

Przeglądaj dokumentację API

Uruchom natywną funkcję weryfikacji w swojej aplikacji mobilnej w ciągu kilku minut.

Uruchom natywną weryfikację w ciągu kilku minut na urządzeniach z systemem iOS lub Android.
Użyj gotowego interfejsu użytkownika z funkcją aparatu, przechwytywania obrazu i informacjami zwrotnymi w czasie rzeczywistym.
Dostosuj przepływy, aby płynnie pasowały do Twojej aplikacji mobilnej.

Przeglądaj dokumentację SDK

Dzięki KYC Journey Builder możesz tworzyć spersonalizowane ścieżki weryfikacji bez pisania ani jednej linijki kodu.

Bez trudu dostosuj swoją podróż, korzystając z funkcji „przeciągnij i upuść”.
Natychmiast zobacz, jak wygląda Twój proces weryfikacji dla użytkowników.
Łatwe łączenie się z usługą Hosted Verification w celu uzyskania spójnego, markowego doświadczenia.

Odkrywaj więcej

Uruchom Shufti w ramach własnej infrastruktury o identycznych możliwościach, aby uzyskać maksymalną kontrolę nad danymi i prywatność.

Przechowuj wszystkie poufne informacje wewnątrz firmy, aby spełnić rygorystyczne wymagania dotyczące zarządzania i przechowywania danych.
Zachowaj pełną prywatność i bezpieczeństwo poufnych informacji w swojej firmie.
Wdrażaj w sektorach o wysokim poziomie regulacji bez naruszania zgodności.

Skontaktuj się z działem sprzedaży

ZBUDOWANE DLA TWOJEJ BRANŻY

Kwalifikacja inwestorów dla każdej regulowanej branży

Sprawdź przy każdym przyjęciu

Rynki akcji i inwestycji wymagają weryfikacji inwestorów przy każdym dopuszczeniu oferty, często na dużą skalę. Shufti weryfikuje ją błyskawicznie i przechowuje dowody w jednym miejscu.

Zarezerwuj demo Dowiedz się więcej

Nie wierz nam na słowo, posłuchaj opinii naszych klientów

Zaufanie, którym dzielą się nasi klienci

Przyszłość tożsamości cyfrowej zależy od zaufania, interoperacyjności i zgodności z przepisami, dlatego nasze partnerstwo z Shufti wzmacnia zaangażowanie DevCode Identity w zapewnianie naszym globalnym klientom najbezpieczniejszych, najlepszych w swojej klasie i zgodnych z przepisami rozwiązań weryfikacji tożsamości dostępnych obecnie na rynku.

Połączenie naszej platformy Conversion Driven Compliance Orchestration Platform z globalnymi możliwościami KYC i IDV firmy Shufti pozwala naszym klientom nie tylko sprostać złożonym wymaganiom regulacyjnym, ale także zapewnić im bezproblemowe doświadczenie wdrażania klientów przy zachowaniu najwyższych możliwych wskaźników konwersji.

Mark Knighton

Dyrektor ds. rozwoju globalnego -
Globalne sojusze, DevCode

Wszystko, co musisz wiedzieć, w jednym miejscu

Najczęściej zadawane pytania

Czym jest weryfikacja inwestorska?

Weryfikacja inwestora to proces potwierdzania tożsamości, kwalifikowalności i źródła pochodzenia środków danej osoby lub instytucji przed zainwestowaniem, przeprowadzeniem transakcji lub uzyskaniem dostępu do regulowanych produktów finansowych. Wykracza on poza standardowe KYC, sprawdzając status akredytacji, strukturę własnościową i legalność zaangażowanego kapitału.

Czym weryfikacja inwestora różni się od KYC?

Proces KYC potwierdza tożsamość klienta. Weryfikacja inwestora potwierdza, czy dany klient kwalifikuje się, kwalifikuje i posiada środki do uczestnictwa. Ta sama osoba może przejść proces KYC, ale nadal nie przejść weryfikacji inwestorów, ponieważ nie spełnia wymogów akredytowanego inwestora, nie może udokumentować źródła majątku lub znajduje się w strukturze własnościowej wymagającej głębszej analizy.

Czy możemy ponownie wykorzystać istniejące formularze rejestracyjne?

Tak. Weryfikacja inwestorska Shufti jest oparta na istniejącym formularzu, a nie go zastępuje. Ty decydujesz, czy weryfikacja inwestorska zostanie przeprowadzona przed KYC, po KYC, czy równolegle, a także czy formularz zostanie wzbogacony, zastąpiony, czy też pozostawiony bez zmian i uzupełniony o nowe pytania.

Jakie dokumenty zbiera Shufti?

Obieg pracy obsługuje do 12 typów dokumentów, w tym dokumenty tożsamości wydane przez organy rządowe, dowody adresu, wyciągi bankowe, statuty spółek, certyfikaty rejestracji, rejestry dyrektorów i udziałowców, dowody pochodzenia środków pieniężnych i źródła majątku, raporty kredytowe i certyfikaty zawodowe.

Czy formularz można dostosować do różnych typów inwestorów?

Tak. Każdy formularz obsługuje do 20 pytań w 11 formatach odpowiedzi: tekst, lista rozwijana, przyciski radiowe, e-mail, przesyłanie plików, liczby całkowite, liczby zmiennoprzecinkowe, skala liniowa, data, akapit i lista krajów. Możesz rozgałęziać formularz za pomocą reguł pytań i reguł stron, aby wskazać różne ścieżki dla inwestorów detalicznych, akredytowanych, profesjonalnych i instytucjonalnych.

W jaki sposób Shufti wspiera kontrole akredytowanych i kwalifikowanych inwestorów?

Shufti gromadzi dowody wymagane do potwierdzenia statusu inwestora akredytowanego i kwalifikowanego, w tym rachunki zysków i strat, dokumenty majątkowe, certyfikaty zawodowe i rejestry własnościowe korporacji. Niejasne lub wysokiego ryzyka przypadki są automatycznie kierowane do Twojego urzędu ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy (MLRO) lub osoby dokonującej przeglądu zgodności przed zatwierdzeniem.

Co się dzieje, gdy sprawa wymaga przeglądu przez MLRO?

Sprawy, które nie podlegają regułom automatycznym, są przekazywane do wyznaczonego MLRO lub recenzenta z załączonym pełnym zestawem dokumentów. Recenzent może zatwierdzać, odrzucać lub żądać dodatkowych dokumentów w ramach tego samego przepływu pracy, a każda czynność jest oznaczana znacznikiem czasu na potrzeby audytu.

Jak długo trwa weryfikacja?

Większość automatycznych kontroli kończy się w ciągu kilku minut. Złożone przypadki dotyczące własności korporacyjnej, przeglądu wielu dokumentów lub zatwierdzenia przez MLRO zależą od tego, jak szybko inwestor przesyła dokumenty i jakie zasoby ma zespół weryfikujący.

W jaki sposób wdrażana jest weryfikacja inwestorów?

Shufti integrates through API, hosted forms or embedded SDK. You can run it as a standalone investor-onboarding journey or chain it with KYC, KYB, AML screening and ongoing monitoring inside one orchestrated workflow.

Wbuduj weryfikację inwestorów Shufti w istniejący proces wdrażania

Przeprowadzaj weryfikację akredytowanych inwestorów, zbieraj dokumenty potwierdzające i zarządzaj przeglądami MLRO w ramach jednego konfigurowalnego procesu. Shufti pomaga regulowanym firmom szybciej weryfikować inwestorów, jednocześnie utrzymując kompletną dokumentację gotową do audytu.

Zarezerwuj demo Spróbuj teraz