AUSTRAC przeprowadzi audyt trzech podmiotów Bell Financial Group w celu oceny zgodności z przepisami AML/CFT

AUSTRAC zlecił przeprowadzenie audytu trzech podmiotów wchodzących w skład Bell Financial Group, w tym Bell Potter Capital Limited, Bell Potter Securities Limited i Third Party Platform Pty Ltd.

AUSTRAC powołała zewnętrznego audytora w celu oceny przestrzegania przez trzy podmioty ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z 2006 r. (ustawa AML/CTF) oraz instrumentu prawnego w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu z 2007 r. (nr 1) (przepisy AML/CTF).

Po okresie współpracy z australijską Bell Financial Group, AUSTRAC zidentyfikował problemy ze zgodnością z przepisami w ramach swojego systemu. AUSTRAC wprowadził regulacje dotyczące spółek członkowskich Bell Financial Group, które świadczą usługi maklerskie, wymiany walut, udzielania pożyczek, inwestowania i doradztwa finansowego.

AUSTRAC nakazał audytorowi zewnętrznemu złożenie raportu w ciągu 180 dni od dnia powołania i ocenę przestrzegania przepisów przez trzy podmioty w zakresie:

• Wymaganie posiadania programu AML/CTF i przestrzegania Części A tego programu
• Wymaganie posiadania stałego programu należytej staranności wobec klienta
• Obowiązki zgłaszania podejrzanych spraw
• Utrzymywanie danych dotyczących zapisów w wymaganych ramach czasowych

Dyrektor generalna AUSTRAC, Nicole Rose PSM, stwierdziła, że ​​wytyczne AML/CTF wdrożono w celu ochrony przedsiębiorstw, systemu finansowego i obywateli Australii przed zagrożeniami wynikającymi z przestępstw finansowych. 

Australijskie przedsiębiorstwa świadczące usługi finansowe mają obowiązek zapewnić, że przeznaczają niezbędne zasoby i wdrażają odpowiednie procesy w celu wypełnienia obowiązków AML/CTF wynikających z prawa. 

„Będziemy nadal ściśle współpracować z Bell Financial Group, aby rozwiązywać wszelkie problemy związane z przestrzeganiem przepisów i podejmować działania w przypadku, gdy przedsiębiorstwa, które regulujemy, nie będą w stanie odpowiednio chronić siebie i australijskiego systemu finansowego przed działalnością przestępczą” Powiedziała pani Rose.

Głębokość analizy audytora jest z góry określona przez AUSTRAC, a koszty pokryje Bell Financial Group. Wyniki audytu pomogą trzem firmom w realizacji programów zgodności, a AUSTRAC zdecyduje, czy konieczne będą dalsze działania regulacyjne.  

Sugerowana lektura: AUSTRAC aktualizuje wytyczne dotyczące raportowania transakcji progowych