Coinbase zgadza się na ugodę z NYDFS na kwotę 100 milionów dolarów za naruszenia przepisów AML

Coinbase, amerykańska platforma wymiany kryptowalut, zgodziła się zapłacić 100 milionów dolarów w ramach ugody z NYDFS, w tym grzywnę w wysokości 50 milionów dolarów i 50 dolarów za przeprowadzanie kontroli przeszłości w związku z naruszeniami AML

Coinbase zawarło ugodę z NYDFS (Departamentem Usług Finansowych Nowego Jorku) w wysokości 100 milionów dolarów w związku z naruszeniami przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy, zgodnie z ugodą zamówienie podpisane przez Adrienne Harris, dyrektorkę NYDFS, 4 stycznia 2023 r. W latach 2020–2021 wykryto problemy z przestrzeganiem przepisów w zakresie kontroli AML giełdy. 

Coinbase ma rozstrzygnięty zapłacić grzywnę w wysokości 50 milionów dolarów, a kolejne 50 milionów dolarów zostanie przeznaczone na przeprowadzenie niezbędnych sprawdzeń przeszłości w ramach przeciwdziałania praniu pieniędzy. 

„Coinbase brakowało wystarczającej liczby personelu, zasobów i narzędzi, aby nadążać za tymi alertami, a zaległości szybko wzrosły do ​​poziomu niemożliwego do opanowania” szczegóły postanowienia o zgodzie podpisanego przez nadzorcę Adrienne Harris. „Do końca 2021 roku Coinbase miał zaległości w postaci nieprzejrzanych alertów dotyczących monitorowania transakcji, które wzrosły do ​​ponad 100 000 (wiele z nich było sprzed kilku miesięcy), a zaległości klientów wymagających wzmożonej staranności przekroczyły 14 000”.

Badanie rozpoczęło się w 2020 r., a brak kontroli przeszłości rozpoczął się w 2018 r. W tym czasie Coinbase zleciła niezależnemu egzaminatorowi KYC (Know Your Customer) oraz wytyczne AML. Problemy jednak nie zniknęły i regulator zdecydował się podjąć działania w 2021 roku.

Według dyrektora NYDFS, Harrisa, „Bardzo otwarcie mówiliśmy o problemach związanych z nielegalnym finansowaniem w kosmosie. Właśnie dlatego nasze ramy zapewniają firmom kryptograficznym takie same standardy, jak w przypadku banków”.

Tymczasem waluta giełdowa Coinbase, COIN, raczej pod wpływem tych doniesień niż spadków, ponieważ akcje wzrosły w środę o 6.74%. Coinbase również Odpowiedział osiedle za pośrednictwem swojego wpisu na blogu i wspomniał, że ma „zobowiązała się do zainwestowania 50 milionów dolarów w ramach programu zgodności w ciągu najbliższych dwóch lat”.

„Uważamy tę rezolucję za kluczowy krok w naszym zobowiązaniu do ciągłego doskonalenia, współpracy z kluczowymi organami regulacyjnymi i dążeniu do zapewnienia większej zgodności w sektorze kryptowalut – dla nas samych i innych”.

Sugerowany odczyt:

Departament Stanu Nowy Jork nakłada na Robinhood karę w wysokości 30 mln dolarów za niewystarczające środki zgodności z przepisami AML

Branża kryptowalut odrzuca nowe zasady raportowania transakcji NFT i DeFi

Zanim wyjdziesz, chcemy podzielić się z Tobą wspaniałą nowiną! 

ShuftiPro, wiodący dostawca usług IDV, został nominowany do nagrody „Nagrody Ultimate Fintech Awards MEA 2023”. Okaż nam swoje wsparcie, głosując w kategorii „Najlepsze rozwiązanie Fintech AI” „Najlepsze rozwiązanie do raportowania Regtech” oraz „Najlepsze rozwiązanie do wdrażania klientów” klikając na baner poniżej: