FCA nakłada na Bastion Capital karę pieniężną za poważne zaniedbania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy

Urząd ds. Postępowania Finansowego (FCA) nałożył grzywnę na Bastion Capital London za poważne zaniedbania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy podczas niedawnej akcji „cum-ex” w Londynie. 

Broker ponosi odpowiedzialność za handel na £Akcje belgijskie i duńskie o wartości 70 miliardów (90 miliardów dolarów) dla klientów funduszu hedgingowego Solo Group.

W czwartek FCA nałożyła piątą karę za przestępstwa związane z handlem cum-ex i nakazała Bastion Capital zapłatę £2.45 miliona na nieskuteczne procedury zarządzania ryzykiem mające na celu wykrywanie nowych zagrożeń związanych z praniem pieniędzy i oszustwami handlowymi.

Wykorzystując schematy cum-ex, broker handlował również akcjami Solo Group pomiędzy różnymi bankami, funduszami hedgingowymi i inwestorami, aby manipulować własnością akcji, co skutkowało fałszywymi deklaracjami podatkowymi i wykorzystywaniem systemów podatkowych w Niemczech, Danii i Belgii. Jednakże Represje FCA doprowadziło do nalotów na banki, wszczęcia postępowań karnych i procesów sądowych.

Według oświadczenia FCA, broker sprzedał akcje o wartości prawie 49 miliardów funtów w akcjach duńskich i 22.5 miliarda funtów w akcjach belgijskich dla klientów Solo Group w okresie od stycznia 2014 r. do września 2015 r., co daje „nielegalne zwroty podatków”.

Dodatkowo FCA stwierdziła, że ​​Bastion Capital nie zauważył „wyraźnych sygnałów ostrzegawczych”, a broker zarobił £1.55 mln prowizji, co stanowiło znaczną część przychodów spółki w podejrzanym okresie.

Schematy cum-ex rozwinęły się tuż po kryzysie finansowym w 2009 roku, kiedy banki, fundusze hedgingowe i inwestorzy manipulowali strategiami, aby handlować dużymi ilościami akcji za gotówkę. Oprócz FCA, duńskie organy regulacyjne oskarżyły ośmiu obywateli Wielkiej Brytanii i Stanów Zjednoczonych, a duński urząd skarbowy SKAT ściga w Londynie 79 podejrzanych w różnych sprawach dotyczących Solo Capital, części Solo Group.

Sanjay Shah, obywatel Wielkiej Brytanii mieszkający w Dubaju, założyciel grupy Solo, został deportowany z ZEA po nałożeniu na niego grzywny przez duńską prokuraturę. Organy regulacyjne nałożyły na niego również karę pieniężną w wysokości 1 miliarda dolarów, ale zaprzecza on tym zarzutom.

Na etapie likwidacji broker nie kwestionował zarzutów organu regulacyjnego i współpracował w dochodzeniu. FCA stwierdził, że ugody czynią FCA wierzycielem, chociaż inni wierzyciele będą mieli pierwszeństwo przed grzywną. Jednakże, Bastion Capital nadal oczekuje na komentarz. Śledztwo FCA trwa.

Sugerowane lektury:

FCA dokonuje przeglądu brytyjskich pożyczkodawców finansujących mały handel w celu zapewnienia zgodności z przepisami

FCA twierdzi, że giełda kryptowalut Bankman-Fried FTX nie jest regulowana w Wielkiej Brytanii

FCA nakłada na Gatehouse Bank karę w wysokości 1.58 mln funtów za naruszenie przepisów dotyczących prania pieniędzy