FIAU nakłada na maltański fundusz inwestycyjny karę w wysokości 300 000 euro za „lekceważenie” przepisów AML

FIAU stwierdziła, że ​​Southern Cross Sicav „lekceważyło” swoje zobowiązania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy, co doprowadziło do przepływu „milionów” w obliczu braku „solidnych” kontroli.

Jednostka Analizy Wywiadu Finansowego (FIAU) stwierdziła w oświadczeniu, że: publiczne zawiadomienie że Southern Cross Sicav wykazało „lekceważenie” swoich obowiązków w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy. W rezultacie brakowało „solidnych” mechanizmów kontroli zapobiegających praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. 

Fundusz jest obecnie w trakcie procesu wycofywania licencji MFSA i został ukarany grzywną w wysokości 300 000 euro przez FIAU za „poważne” uchybienia w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) w latach działalności.

Według zawiadomienia FIAU „brak szacunku” ze strony Southern Cross Sicav dla obowiązków związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy miał wpływ nie tylko na działalność firmy, ale także wywarł negatywne skutki na Maltę. 

W zeszłym roku Malta została wpisana na szarą listę FATF (Financial Action Task Force), globalnego organu nadzoru finansowego, z powodu braku działań w zakresie zwalczania przestępczości finansowej. FIAU stwierdziła, że ​​Souther Cross Sicav nie posiadał odpowiedniej dokumentacji dotyczącej wewnętrznych procesów zwalczania prania pieniędzy i nie przeprowadzał weryfikacji przeszłości klientów przed przyjęciem ich pieniędzy.

Jednostka FIAU ustaliła również, że Southern Cross nie zapytał jednego ze swoich klientów, uniwersytetu, o powód inwestowania zysków w fundusz. Chociaż Southern Cross z powodzeniem zidentyfikował wysoki poziom ryzyka w swojej relacji z uniwersytetem, nie udało mu się zebrać wystarczających informacji i dokumentów, aby określić potencjalne ryzyko prania pieniędzy.

„Obejmowałoby to dowody potwierdzające, że uniwersytet rzeczywiście mógłby sobie pozwolić na takie zaangażowanie, że źródło bogactwa uniwersytetu jest poparte niezbędnymi dowodami i że uzasadnienie dla inwestowania przez uniwersytet zysków z czesnego w leasing samolotów było dla niego uzasadnione ekonomicznie”, stwierdziła FIAU.

Sugerowana lektura: FIAU nakłada grzywnę w wysokości 60 000 euro na firmę audytorską za niedopełnienie obowiązku przeciwdziałania praniu pieniędzy