HKMA nakłada na cztery banki karę pieniężną w wysokości 5.7 mln dolarów za zaniedbania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy

Organ nadzoru finansowego Hongkongu nałożył na cztery banki grzywny o łącznej wysokości 5.7 mln dolarów za niedopełnienie obowiązku przeprowadzenia należytej staranności i innych środków AML.

W zeszły piątek Urząd Walutowy Hongkongu (Hong Kong Monetary Authority) ogłosił nałożenie grzywien na cztery banki oraz lokalne oddziały Banku Przemysłowo-Handlowego Chin (Industrial and Commercial Bank of China) i UBS. Łączna kwota grzywien za naruszenia przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy wyniosła 44.2 mln dolarów hongkońskich (5.67 mln dolarów).

Zgodnie z ReutersHKMA w oświadczeniu stwierdziła, że ​​powodem nałożenia tych kar są niewystarczające środki w zakresie należytej staranności, monitorowania transakcji klientów i trwających przeglądów działalności bankowej.

Wszystkie cztery banki zostały ukarane ogromnymi karami za naruszenie przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy. Industrial and Commercial Bank of China (ICBC) został podobno ukarany grzywną w wysokości 20.7 mln HKD, a UBS HK grzywną w wysokości 9 mln HKD. Podobnie, China Construction Bank (Asia) został ukarany grzywną w wysokości 8.5 mln HKD. CTBC Bank Hong Kong został ukarany grzywną w wysokości równowartości 6 mln USD.

Według Carmen Chu, dyrektor wykonawczej HKMA (Egzekwowanie i AML), „Banki powinny odwoływać się do tych przykładów, aby oceniać jakość danych i skuteczność systemów monitorowania transakcji”.

„Zidentyfikowane niedociągnięcia w czterech przypadkach wystąpiły w okresie… gdy wiedza i doświadczenie branży były mniej dojrzałe. Od tego czasu branża, w tym zainteresowane banki, poczyniły znaczące postępy”.

Podczas gdy Union Bank of Switzerland (UBS) Hong Kong odmówił komentarza, ICBC Asia, CTBC i CCB Asia nie były dostępne, aby wydać jakiekolwiek oświadczenie poza standardowymi godzinami pracy.

Sugerowana lektura: HKMA wydaje mandat w celu wspierania innowacji w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu