Morgan Stanley i Interactive Brokers pod lupą w sprawie prania pieniędzy

FBI, SEC i inne agencje państwowe badają obecnie, dlaczego Morgan Stanley przejął konta Rodrigueza, skoro zidentyfikowano liczne oznaki prania pieniędzy. 

Amerykański międzynarodowy bank inwestycyjny Morgan Stanley, wraz z Interactive Brokers i innymi firmami doradztwa finansowego, jest objęty dochodzeniem prowadzonym przez władze federalne w sprawie oszukańczego zarządzania kwotą około 100 milionów dolarów należącą do wenezuelskiego biznesmena Luisa Mariano Rodrigueza Cabello, poinformował The Wall Street Journal.

Rodriguez, kuzyn byłego wenezuelskiego ministra ds. ropy naftowej i ambasadora przy ONZ Rafaela Ramíreza, stoi przed śledztwem w sprawie prania 2 miliardów dolarów amerykańskich przez Stany Zjednoczone w imieniu Ramíreza, co sprawiło, że znalazł się w centrum uwagi amerykańskich i międzynarodowych agencji.

Według doniesień WSJ relacje Rodrigueza wskazują na "czerwone flagi potencjalnych działań związanych z praniem pieniędzy". W szczególności do sygnałów ostrzegawczych należało zaangażowanie w poprzednią kontrolę ze strony organów regulacyjnych i organów ścigania, a także fakt, że źródłem funduszy była Wenezuela – od dawna uznawana przez rząd USA za jurysdykcję wysokiego ryzyka w zakresie prania pieniędzy. 

W odpowiedzi na te oskarżenia FBI, Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oraz inne agencje państwowe badają, dlaczego Morgan Stanley przejął konta Rodrigueza, skoro zidentyfikowano liczne oznaki prania pieniędzy. 

Morgan Stanley przejął miliony wenezuelskich biznesmenów oskarżonych o pranie pieniędzy https://t.co/b3cYjFeYVx

— Newszf (@newszf_com) October 1, 2021

Zgodnie z międzynarodowym i krajowym prawem bankowym, instytucje finansowe nie mogą świadczyć usług ułatwiających działalność niezgodną z prawem, taką jak pranie pieniędzy i finansowanie terroryzmu. Aby zachować zgodność ze standardami AML/CFT, instytucje finansowe są zobowiązane do przeprowadzania oceny ryzyka swoich klientów i relacji z nimi, weryfikacji źródeł pochodzenia środków oraz transakcji finansowych.

Sugerowany odczyt: Grupy finansowe zapłaciły w 2020 r. 10.4 mld USD grzywien regulacyjnych