SEC nakazuje firmom finansowym i pożyczkowym złożenie planów AML do 21 czerwca

Filipińska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nakazała wszystkim spółkom finansowym i pożyczkowym przedstawienie planów wdrożenia programu AML/CFT opartego na analizie ryzyka.  

Filipińska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła, że ​​do 21 czerwca wszystkie firmy finansowe i udzielające pożyczek mają obowiązek przedstawić swoje plany wdrożenia wymogów AML (przeciwdziałania praniu pieniędzy) i CFT (przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu).

Na początku tego roku Filipiny zaktualizowane Ustawa AML/CFT obejmuje wszystkie firmy finansowe i pożyczkowe, nakładając na nie obowiązek rejestracji w Radzie ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy (AMLC), aktualizacji danych co dwa lata i przestrzegania wszystkich innych przepisów AML/CFT. Obejmuje to również składanie raportów o podejrzanych transakcjach (STR). 

Sugerowany odczyt: Banki otrzymały od BSP nakaz usprawnienia procesu zgłaszania podejrzanych zgłoszeń

Następnie nowy tablica ogłoszeń Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) opublikowała dokument stwierdzający, że wszystkie firmy finansowe i pożyczkowe mają obowiązek opracowania i wdrożenia „kompleksowy i oparty na ryzyku Program Zapobiegania Praniu Pieniędzy i Finansowaniu Terroryzmu (MTPP).”

MTPP należy złożyć wraz z kopią uchwały zarządu lub certyfikatu wydanego przez kierownika oddziału krajowego/regionalnego/obszarowego, który zatwierdził przyjęcie MTPP.

Zgodnie z wymogiem SEC przedsiębiorstwa zamierzające prowadzić działalność w zakresie finansowania i udzielania pożyczek są zobowiązane przesłać elektroniczną kopię MTPP w ciągu 10 dni od zatwierdzenia wniosku o licencję. 

Na przedsiębiorstwa, które nie złożą MTPP, nałożono surowe kary zgodnie z Wytycznymi AML/CFT z 2018 r. dla osób podlegających SEC i/lub przepisami wykonawczymi i rozporządzeniami AMLA (ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy).

Czytaj także: Filipińskie banki mają trudności z przestrzeganiem przepisów AML