Firma Wellington Real Estate Company nie zgłasza podejrzanych działań na nieruchomościach

Mills Gibbon and Co, spółka z branży nieruchomości z siedzibą w Wellington, otrzymała ostrzeżenie od Departamentu Spraw Wewnętrznych (DIA) w związku z niedopełnieniem obowiązku zgłaszania podejrzanych działań na wielu nieruchomościach oraz nieprzestrzeganiem przepisów zakazujących finansowania terroryzmu i prania pieniędzy.

Ponieważ było to pierwsze ostrzeżenie firmy, Departament Spraw Wewnętrznych (DIA) wydał list ostrzegawczy za niezgłaszanie podejrzanych działań w niektórych swoich obiektach, a także za nieprzestrzeganie Przepisy AML/CFTDIA wyraziła swoje zaniepokojenie w oświadczeniu, stwierdzając, że jest szczególnie zaniepokojona zaniżaniem liczby zgłoszeń podejrzanych zachowań w wynajmowanych nieruchomościach. Firma otrzymała ostrzeżenie za swoje niedociągnięcia, ponieważ nie wdrożyła programu AML/CFT, nie prowadziła prawidłowej dokumentacji i nie prowadziła należytej staranności na klientów. Działania te nie spełniły oczekiwań DIA wobec przedsiębiorstw. 

Zgodnie z wymogami DIA wszystkie przedsiębiorstwa zajmujące się nieruchomościami są zobowiązane do przestrzegania standardowych obowiązków i powiadamiania policji wywiad finansowy Sekcja ta nie zgłasza żadnych podejrzanych działań. Firma Mills Gibbon and Co. otrzymała ostrzeżenie za nieprzestrzeganie wymogów standardu i nie podejmie żadnych działań w celu usprawnienia swoich procesów. Niemniej jednak nie ma żadnych dowodów wskazujących na udział firmy w przestępstwach finansowych, takich jak: pranie pieniędzy lub finansowania terroryzmu, ale nadal wymaga rygorystycznych środków i natychmiastowych działań w celu naprawy tego obszaru niezgodność do ograniczać ryzyko. 

Według Mike'a Stone'a, dyrektora ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) w DIA, nieruchomości są często wykorzystywane jako forma prania pieniędzy. W związku z tym wszystkie firmy muszą posiadać solidne procedury, aby ograniczyć ryzyko nadużyć ze strony przestępców.

Kamień stwierdził,, „Sektor nieruchomości działający zgodnie z przepisami jest niezbędny, aby zapobiegać wykorzystywaniu nieruchomości jako metody prania brudnych pieniędzy, wykrywać je i odstraszać od tego procederu. Potrzebujemy, aby agenci nieruchomości zrozumieli znaczącą rolę, jaką odgrywają w systemie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT) oraz w ochronie integralności naszego systemu finansowego i całej branży nieruchomości”. Jak stwierdzono w raporcie, firma Mills Gibbon and Co. wykazała zaangażowanie w poprawę swojej działalności. Zgodność z AML/CFT od czasu otrzymania oficjalnego ostrzeżenia od DIA w październiku.

Sugerowane lektury:

USA PRZEJMUJĄ WIODĄCĄ ZWALCZANIE NIELEGALNEJ DZIAŁALNOŚCI FINANSOWEJ POPRZEZ AKTUALIZOWANE HARMONOGRAMY AML

EUROPA WZMACNIA WALKĘ Z PRZESTĘPCZOŚCIĄ FINANSOWĄ POPRZEZ FORMULARZ AMLA

BRYTYJSKI AUDYT KRAJOWY FCA PODEJMUJE POWOLNE DZIAŁANIA W ZAKRESIE EGZEKWOWANIA PRZEPISÓW DOTYCZĄCYCH KRYPTOWALUT