A AUSTRAC vai auditar três entidades do Bell Financial Group para avaliar a conformidade com as normas de AML/CFT (Antilavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo).

A AUSTRAC solicitou a auditoria de três entidades do Bell Financial Group, incluindo a Bell Potter Capital Limited, a Bell Potter Securities Limited e a Third Party Platform Pty Ltd.

Um auditor externo foi nomeado pela AUSTRAC para avaliar a conformidade das três entidades com a Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo de 2006 (Lei AML/CTF) e com o Instrumento de Regras de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo de 2007 (nº 1) (Regras AML/CTF).

Após um período de interação com o Bell Financial Group, sediado na Austrália, a AUSTRAC identificou problemas de conformidade em seu sistema. A AUSTRAC regulamentava as empresas que compunham o Bell Financial Group, as quais prestavam serviços de corretagem de ações, câmbio, empréstimos, investimentos e consultoria financeira.

A AUSTRAC ordenou que o auditor externo apresente um relatório no prazo de 180 dias após sua nomeação e avaliará os regimes de conformidade das três entidades com relação a:

• A exigência de ter um programa de AML/CTF e cumprir a Parte A desse programa.
• A exigência de um programa contínuo de due diligence do cliente.
• Obrigações de comunicação de informações sobre atividades suspeitas
• Manutenção dos dados de matrícula dentro dos prazos exigidos.

A diretora executiva da AUSTRAC, Nicole Rose PSM, afirmou que as diretrizes de AML/CTF (Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo) são implementadas para proteger empresas, o sistema financeiro e os cidadãos australianos contra ameaças de crimes financeiros. 

“As empresas australianas de serviços financeiros têm a responsabilidade de garantir que dediquem os recursos e processos necessários para cumprir as suas obrigações legais em matéria de AML/CTF (Antilavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo). 

“Continuaremos a trabalhar em estreita colaboração com o Bell Financial Group para resolver quaisquer preocupações de conformidade e tomar medidas sempre que as empresas que regulamentamos não conseguirem proteger-se adequadamente, bem como o sistema financeiro australiano, contra atividades criminosas.” Disse a Sra. Rose.

A profundidade da análise do auditor é predefinida pela AUSTRAC e o Bell Financial Group arcará com as despesas. Os resultados da auditoria auxiliarão as três empresas em seus programas de conformidade e a AUSTRAC decidirá se alguma ação regulatória adicional é necessária.  

Sugestão de leitura: A AUSTRAC atualizará as diretrizes para a declaração de transações acima do limite estabelecido.