Coinbase concorda em pagar US$ 100 milhões em acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS) por violações de políticas de combate à lavagem de dinheiro.

A Coinbase, plataforma americana de câmbio de criptomoedas, concordou em pagar US$ 100 milhões em um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS), incluindo uma multa de US$ 50 milhões e US$ 50 milhões pela aplicação de verificações de antecedentes devido a violações das normas de combate à lavagem de dinheiro.

A Coinbase concordou em pagar US$ 100 milhões em um acordo com o Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS) por violações das leis de combate à lavagem de dinheiro, conforme o acordo. ordem Assinado por Adrienne Harris, superintendente do NYDFS, em 4 de janeiro de 2023. Foram detectados problemas de conformidade nos controles de AML (Antilavagem de Dinheiro) da bolsa de valores entre 2020 e 2021. 

Coinbase tem estabelecido Para pagar uma multa de 50 milhões de dólares, outros 50 milhões de dólares serão destinados à aplicação das verificações de antecedentes necessárias para fins de combate à lavagem de dinheiro. 

“A Coinbase não tinha pessoal, recursos e ferramentas suficientes para lidar com esses alertas, e os atrasos cresceram rapidamente a níveis incontroláveis.” O termo de consentimento assinado pela superintendente Adrienne Harris detalha o processo. “Até o final de 2021, a Coinbase tinha um acúmulo de alertas de monitoramento de transações não revisados ​​que ultrapassou 100,000 (muitos dos quais com meses de atraso), e o acúmulo de clientes que exigiam diligência reforçada ultrapassou 14,000.”

A investigação começou em 2020, e a aparente falta de controles de verificação de antecedentes teve início em 2018. Naquela época, a Coinbase providenciou a contratação de um auditor independente para... KYC (Conheça seu Cliente) e diretrizes de AML (Antilavagem de Dinheiro). No entanto, os problemas persistiram e o órgão regulador decidiu tomar medidas em 2021.

De acordo com o superintendente do NYDFS, Harris, “Temos sido muito francos em relação às preocupações com o financiamento ilícito neste setor. É por isso que nossa estrutura exige que as empresas de criptomoedas sigam os mesmos padrões que os bancos.”

Entretanto, a moeda de estoque da Coinbase, MOEDAA Coinbase reagiu positivamente à notícia, em vez de cair, com suas ações subindo 6.74% na quarta-feira. respondeu O acordo foi divulgado por meio de uma postagem em seu blog, na qual mencionou que possui “Comprometemo-nos a investir 50 milhões de dólares em programas de conformidade nos próximos dois anos.”

“Consideramos esta resolução um passo crucial em nosso compromisso com a melhoria contínua, nosso engajamento com os principais órgãos reguladores e nosso esforço por maior conformidade no espaço cripto – para nós mesmos e para os outros.”

Sugestão de leitura:

O Departamento de Estado de Nova York multa a Robinhood em US$ 30 milhões por medidas inadequadas de conformidade com as normas de combate à lavagem de dinheiro.

Indústria de criptomoedas rejeita novas regras para relatar transações de NFTs e DeFi

Antes de você ir, queremos compartilhar uma ótima notícia! 

A ShuftiPro, principal fornecedora de serviços de verificação de identidade (IDV), foi indicada para o prêmio. “Prêmios Ultimate Fintech MEA 2023.” Mostre seu apoio votando na categoria de “Melhor solução de IA para fintech” “Melhor solução de relatórios Regtech” e “A melhor solução para integração de clientes” Ao clicar no banner abaixo: