O GAFI publica novas orientações sobre a mitigação do risco de financiamento da proliferação.

É crucial que as autoridades trabalhem em conjunto para impedir a proliferação de armas de destruição em massa. O GAFI (Grupo de Ação Financeira contra a Lavagem de Dinheiro e o Financiamento do Terrorismo) publicou orientações para ajudar países, instituições financeiras e o setor não financeiro a avaliar e reduzir os riscos do financiamento da proliferação.https://t.co/queWjbtNOh pic.twitter.com/2Dk14H3bp7

— GAFI (@FATFNews) 29 de Junho de 2021

As instruções incluídas no guia estão relacionadas a como países, instituições financeiras, empresas e profissões não financeiras designadas (DNFBP) e provedores de serviços de ativos virtuais (VASPs) podem tomar medidas adequadas de avaliação de risco para seu risco de proliferação e como podem mitigá-lo uma vez identificado. 

Uma lista atualizada de indicadores está incluída nas diretrizes para a detecção de possíveis violações, não implementação ou evasão de sanções financeiras direcionadas ao financiamento da proliferação. 

Segue abaixo uma lista das medidas que foram destacadas nas orientações do GAFI:

• Necessidade de robusto atendimento ao cliente medidas 
• Monitoramento contínuo dos clientes
• Treinamento de funcionário
• Avaliação de risco eficaz 
• Sistemas adequados de triagem de sanções 
• Procedimentos de triagem regulares e flexíveis
• Estrutura de conformidade robusta

A orientação também alerta contra os esforços conjuntos de empresas e indivíduos para burlar sanções financeiras direcionadas por meio do uso de empresas de fachada, contas fictícias, intermediários fraudulentos e ladrões. Foram fornecidas recomendações para supervisores e órgãos de autorregulação, a fim de garantir que os riscos de proliferação sejam devidamente identificados e avaliados. 

A orientação é disponíveis aqui.

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