FCA multa Bastion Capital por graves falhas em matéria de AML (Anti-Money Laundering - Prevenção à Lavagem de Dinheiro)

A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) impôs uma multa à Bastion Capital London por graves falhas de combate à lavagem de dinheiro na recente operação de repressão a fraudes financeiras ("cum-ex") em Londres. 

A corretora é responsável por negociações acima de um determinado valor. £70 bilhões de dólares (90 bilhões de dólares) em ações belgas e dinamarquesas para clientes do fundo de hedge Solo Group.

Devido a crimes de negociação cum-ex, a FCA aplicou a quinta penalidade na quinta-feira e ordenou que a Bastion Capital pagasse £2.45 milhões devido a procedimentos ineficazes de gestão de riscos na detecção de ameaças emergentes associadas à lavagem de dinheiro e negociações fraudulentas.

Utilizando esquemas cum-ex, a corretora também negociou as ações do Grupo Solo entre diferentes bancos, fundos de hedge e investidores para manipular a propriedade das ações, resultando em falsas restituições fiscais e exploração dos sistemas tributários na Alemanha, Dinamarca e Bélgica. No entanto, Repressão da FCA resultou em assaltos a bancos, instauração de processos criminais e litígios.

De acordo com a declaração da FCA, a corretora executou negociações de ações no valor de quase £49 bilhões em ações dinamarquesas e £22.5 bilhões em ações belgas para clientes do Solo Group entre janeiro de 2014 e setembro de 2015, totalizando “Reivindicações fiscais ilegítimas.”

Além disso, a FCA também afirmou que a Bastion Capital não identificou "sinais de alerta claros", e a corretora recebeu multas. £1.55 milhão em comissões, o que representou uma parcela significativa da receita da empresa no período em questão.

Os esquemas cum-ex surgiram logo após a crise financeira de 2009, quando bancos, fundos de hedge e traders manipularam estratégias para negociar grandes quantidades de ações em troca de dinheiro. Além da FCA, as autoridades reguladoras dinamarquesas acusaram oito cidadãos do Reino Unido e dos EUA, enquanto a autoridade reguladora tributária do país, SKAT, está processando 79 suspeitos em Londres por diferentes casos relacionados à Solo Capital, parte do Solo Group.

Sanjay Shah, cidadão britânico residente em Dubai e fundador do grupo Solo, foi deportado dos Emirados Árabes Unidos após ser multado pela Procuradoria Dinamarquesa. As autoridades reguladoras também o condenaram a pagar uma multa de US$ 1 bilhão, mas ele nega as acusações.

Na fase de liquidação, a corretora não contestou as alegações do órgão regulador e cooperou com a investigação. A FCA afirmou que os acordos a tornam credora, embora outros credores tenham prioridade sobre a multa. No entanto, A Bastion Capital ainda precisa se pronunciar. A investigação da FCA continua.

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