A FIAU multa fundo de investimento maltês em € 300,000 por "desrespeito" às regras de combate à lavagem de dinheiro.

A FIAU afirmou que a Southern Cross Sicav demonstrou "desrespeito" pelas suas obrigações de combate à lavagem de dinheiro, o que permitiu o fluxo de "milhões" na ausência de controles "robustos".

A Unidade de Análise de Inteligência Financeira (FIAU) afirmou em um notícia pública que a Southern Cross Sicav demonstrou "descaso" pelas suas obrigações de combate à lavagem de dinheiro. Consequentemente, houve uma falta de controles "robustos" para prevenir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo. 

O fundo encontra-se atualmente em processo de cancelamento da sua licença MFSA e foi multado em 300,000 euros pela FIAU por falhas "graves" nas normas de combate ao branqueamento de capitais durante os seus anos de funcionamento.

Segundo o comunicado da FIAU, a "falta de consideração" da Southern Cross Sicav pelas suas obrigações de combate ao branqueamento de capitais afetou não só as suas operações, como também teve efeitos negativos em Malta. 

No ano passado, Malta foi incluída na lista cinza do GAFI (Grupo de Ação Financeira Internacional), um órgão de vigilância financeira global, por sua falha no combate aos crimes financeiros. A FIAU constatou que a Southern Cross Sicav não possuía documentação adequada para seus processos internos de combate à lavagem de dinheiro e não realizava verificações de antecedentes dos clientes antes de aceitar seus fundos.

A unidade FIAU também constatou que a Southern Cross não questionou um de seus clientes, uma universidade, sobre o motivo de investir seus rendimentos no fundo. Embora a Southern Cross tenha identificado com sucesso a natureza de alto risco de seu relacionamento com a universidade, não conseguiu reunir informações e documentos suficientes para determinar o risco potencial de lavagem de dinheiro.

“Isso incluiria evidências para confirmar que a universidade de fato poderia arcar com tal envolvimento, que a origem da riqueza da universidade é respaldada pelas evidências necessárias e que a justificativa para a universidade investir seus rendimentos das mensalidades em leasing de aeronaves fazia sentido econômico para ela.” disse a FIAU.

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