A Autoridade Monetária de Hong Kong (HKMA) multa quatro bancos em US$ 5.7 milhões por falhas nas medidas de combate à lavagem de dinheiro.

O regulador financeiro de Hong Kong aplicou multas a quatro bancos, num montante total de 5.7 milhões de dólares, por não terem realizado a devida diligência e outras medidas de combate ao branqueamento de capitais.

Na última sexta-feira, a Autoridade Monetária de Hong Kong anunciou multas para quatro bancos, além de filiais locais do Banco Industrial e Comercial da China (ICBC) e do UBS. O valor total das multas por violações das normas de combate à lavagem de dinheiro foi de HK$ 44.2 milhões (US$ 5.67 milhões).

De acordo com as ReutersEm comunicado, a Autoridade Monetária de Hong Kong (HKMA) afirmou que o motivo dessas multas é a insuficiência de medidas de diligência prévia, monitoramento das transações dos clientes e revisões contínuas das atividades bancárias.

Os quatro bancos foram penalizados com multas elevadas por práticas de lavagem de dinheiro. O Banco Industrial e Comercial da China (ICBC) foi multado em HK$ 20.7 milhões, enquanto o UBS HK recebeu uma multa de HK$ 9 milhões. Da mesma forma, o Banco de Construção da China (Ásia) foi multado em HK$ 8.5 milhões. O CTBC Bank Hong Kong foi penalizado com o equivalente a US$ 6 milhões.

Segundo Carmen Chu, diretora executiva (Fiscalização e AML) da HKMA, “Os bancos devem consultar esses exemplos de casos para analisar a qualidade dos dados e a eficácia dos respectivos sistemas de monitoramento de transações.”

“As deficiências identificadas nos quatro casos ocorreram em um período… em que o conhecimento e a experiência do setor eram menos consolidados, e desde então, o setor, incluindo os bancos envolvidos, fez progressos significativos.”

Embora o Union Bank of Switzerland (UBS) Hong Kong tenha se recusado a comentar, o ICBC Asia, o CTBC e o CCB Asia não estavam disponíveis para fornecer qualquer declaração fora do horário comercial normal.

Sugestão de leitura: A Autoridade Monetária de Hong Kong (HKMA) emite diretriz para incentivar a inovação em matéria de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.